2019年11月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考前沖刺題三

一、選擇題

1.目前，()是全球最大的金融服務(wù)出口國。

A.美國

B.中國

C.英國

D.瑞士

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2.我國國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場是()市場。

A.上海證券

B.中國香港

C.中國臺灣

D.深圳證券

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3.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。

A.長期穩(wěn)定

B.中短期

C.中期

D.短期

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4.上證成分股指數(shù)也叫做()。

A.上證綜合指數(shù)

B.上證180指數(shù)

C.上證380指數(shù)

D.上證紅利指數(shù)

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5.關(guān)于證券中介機構(gòu)敘述錯誤的是()。

A.證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類

B.證券經(jīng)營機構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)

C.證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機構(gòu)

D.證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準

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二、組合型選擇題

1.《中華人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的()。

Ⅰ.控制權(quán)

Ⅱ.監(jiān)管權(quán)

Ⅲ.現(xiàn)場檢查權(quán)

Ⅳ.非現(xiàn)場檢查權(quán)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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2.根據(jù)委托價格限制，委托指令包括()。

Ⅰ.開市委托

Ⅱ.高價委托

Ⅲ.市價委托

Ⅳ.限價委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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3.有價證券是()的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

Ⅰ.財產(chǎn)價值

Ⅱ.財產(chǎn)權(quán)利

Ⅲ.財產(chǎn)證明

Ⅳ.財產(chǎn)要求

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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4.投資者具有()情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

Ⅰ.撤銷當日有交易行為的

Ⅱ.撤銷當日有申報的

Ⅲ.新股申購未到期的

Ⅳ.相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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5.公司不得再次發(fā)行公司債券的情形有()。

Ⅰ.最近三十六月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為

Ⅱ.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅲ.對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

Ⅳ.嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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