2019年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺題二

編輯推薦：2019年11月證券從業(yè)資格各科目考前3天沖刺題匯總二

一、選擇題

1.中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控。同時，中國證券業(yè)協(xié)會委托()建立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)，為柜臺市場提供互聯(lián)互通服務(wù)。

A.證券交易所

B.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司

C.登記注冊機(jī)構(gòu)

D.證監(jiān)會

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2.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過()申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。

A.證券公司

B.主辦券商

C.交易所

D.證監(jiān)會

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3.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括()。

A.行政拘留

B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

C.警告

D.罰款

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4.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是()。

A.證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10∶1

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于70%

D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%

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5.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

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6.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，()。

A.可以表明參與集合計劃沒有風(fēng)險

B.可以保證本金安全

C.不保證最低收益

D.可以保證資產(chǎn)投資不受損失

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7.下列關(guān)于私募基金投資冷靜期的說法錯誤的是()。

A.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項后起算

B.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期

C.私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同關(guān)于投資冷靜期的約定可自行約定

D.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動聯(lián)系投資者

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二、組合型選擇題

1.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，應(yīng)()。

Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得

Ⅱ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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2.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是()。

Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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3.違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。

Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為

Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為

Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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