2019年11月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考前沖刺題一

編輯推薦：2019年11月證券從業(yè)資格各科目考前4天沖刺題匯總一

一、選擇題

1.目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用()。

A.掛名制

B.匿名制

C.代碼制

D.實(shí)名制

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2.()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.自營業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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3.證券發(fā)行市場又可以稱為()。

A.一級市場

B.場外市場

C.場內(nèi)市場

D.二級市場

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4.上海證券交易所規(guī)定，可用于回購的企業(yè)債券標(biāo)準(zhǔn)是發(fā)行規(guī)模()億元以上，期限在()年以上的企業(yè)債券。

A.5，5

B.3，2

C.5，3

D.10，5

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5.有價(jià)證券是()的一種形式。

A.商品證券

B.權(quán)益資本

C.虛擬資本

D.債務(wù)資本

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二、組合型選擇題

1.關(guān)于政府債券的性質(zhì)，下列描述正確的有()。

Ⅰ.從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)

Ⅱ.政府債券本身無面額，但投資者投資于政府債券同樣可以取得利息

Ⅲ.政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段

Ⅳ.政府債券是政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開支的重要手段

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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2.銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括()。

Ⅰ.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

Ⅱ.買斷式回購業(yè)務(wù)

Ⅲ.開放式回購業(yè)務(wù)

Ⅳ.抵押式回購業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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3.基金托管人為基金份額持有人辦理()業(yè)務(wù)。

Ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

Ⅲ.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

Ⅳ.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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4.關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述正確的有()。

Ⅰ.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場上發(fā)行證券

Ⅱ.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場上發(fā)行證券

Ⅲ.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要

Ⅳ.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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5.社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期大致要經(jīng)過哪些階段()。

Ⅰ.繁榮

Ⅱ.衰退

Ⅲ.蕭條

Ⅳ.復(fù)蘇

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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