2019年8月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題（考友回憶版）

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注意：本次真題來源于網(wǎng)友反饋，證券從業(yè)考試每個人考的題目不一定一樣，真題僅供參考。

1.保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后()內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

A.15日;

B.15個工作日

C.10日

D.10個工作日

[答案]D

2.有限責任公司董事會的成員人數(shù)可能為()人。

A.2

B.5

C.15

D.20;

[答案]B

3.基金管理人的權利不包括()。

A.運作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬

[答案]B

4.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分，并處()罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5元以上10萬元以下i

D.5萬元20萬元以下

[答案]B

5.賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每(.)年對自然人客戶信息進行一-次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

[答案]B

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6.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()違法所得罰金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.5;1倍以上5倍以下

C.3;2倍以上4倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

[答案]B

7.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

A.1%-3%

B.1%-5%

C.3%~5%

D.5%~10%

[答案]B

8.中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請自受理之日起()個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

[答案]B

9.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在()進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券登記結算公司

[答案]B

10.下列關于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構聘用的說法，正確的是()。

A.新聘用機構須30日內(nèi)重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

B.原聘用機構需30日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

C.原聘用機構須30曰內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

D.原聘用機構需10日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

[答案]D

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