2019年8月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題(考友回憶版)
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1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。
A.15日;
B.15個(gè)工作日
C.10日
D.10個(gè)工作日
[答案]D
2.有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為()人。
A.2
B.5
C.15
D.20;
[答案]B
3.基金管理人的權(quán)利不包括()。
A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報(bào)酬
[答案]B
4.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分,并處()罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5元以上10萬元以下i
D.5萬元20萬元以下
[答案]B
5.賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每(.)年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一-次全面核查。
A.1
B.3
C.5
D.2
[答案]B
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6.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處()違法所得罰金。
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3;2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
[答案]B
7.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。
A.1%-3%
B.1%-5%
C.3%~5%
D.5%~10%
[答案]B
8.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
[答案]B
9.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國證券登記結(jié)算公司
[答案]B
10.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法,正確的是()。
A.新聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
B.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
C.原聘用機(jī)構(gòu)須30曰內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.原聘用機(jī)構(gòu)需10日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
[答案]D
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