2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會依法對7宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對張紅內(nèi)幕交易“陽普醫(yī)療”案作出行政處罰，沒收張紅違法所得9,446,329.16元，并處以28,338,987.48元罰款;依法對劉德先內(nèi)幕交易“華泰股份”案作出行政處罰，沒收劉德先違法所得4,910,494.56元，并處以14,731,483.68元罰款。貴州證監(jiān)局依法對吳幸光內(nèi)幕交易“索菱股份”案作出行政處罰，對吳幸光處以20萬元罰款。湖北證監(jiān)局依法對閔浩內(nèi)幕交易“模塑科技”案作出行政處罰，沒收閔浩違法所得514,883.65元，并處以1,544,650.95元罰款。黑龍江證監(jiān)局依法對劉亞內(nèi)幕交易“吉藥控股”案、黃林青泄露內(nèi)幕信息案作出行政處罰，對劉亞、黃林青分別處以相應(yīng)金額的罰款。山東證監(jiān)局依法對武登富、聶濤、李玉順、李桂元內(nèi)幕交易“三維工程”案作出行政處罰，對4名違法主體或沒收違法所得或責(zé)令依法處理非法持有的股票，并分別處以相應(yīng)金額的罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，張紅作為內(nèi)幕信息知情人鄧某華的配偶，在陽普醫(yī)療擬收購廣州惠僑100%股權(quán)的內(nèi)幕信息公開前，使用“張某閑”賬戶交易“陽普醫(yī)療”，交易時點與內(nèi)幕信息形成及公開過程基本吻合，交易行為明顯異常，且無合理解釋;劉德先作為內(nèi)幕信息知情人卜某芹的配偶，在華泰股份擬非公開發(fā)行股票的內(nèi)幕信息公開前，控制“李某”賬戶組虧損賣出其他股票后，大量買入“華泰股份”，交易行為明顯異常，且無合理解釋;在索菱股份擬收購帝顯電子100%股權(quán)的內(nèi)幕信息公開前，吳幸光與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸，其控制證券賬戶交易“索菱股份”的行為明顯異常，且無合理解釋;閔浩在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)、接觸，并通過其控制的證券賬戶交易“模塑科技”，交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能作出合理說明;在吉藥控股擬收購普華制藥的內(nèi)幕信息公開前，劉亞與內(nèi)幕信息知情人黃林青存在聯(lián)絡(luò)接觸，并突擊向證券賬戶轉(zhuǎn)入資金買入“吉藥控股”，交易時點與內(nèi)幕信息形成及公開過程高度吻合，交易行為明顯異常，且無合理解釋;黃林青作為普華制藥總經(jīng)理，系吉藥控股擬收購普華制藥事項的法定內(nèi)幕信息知情人，且實際參加了本次重大資產(chǎn)重組的全過程，其在內(nèi)幕信息公開前通過電話向黃某鵬泄露了該信息;在三維工程擬收購齊魯工程的內(nèi)幕信息公開前，武登富、李玉順作為內(nèi)幕信息知情人，利用內(nèi)幕信息買入“三維工程”，聶濤、李桂元與內(nèi)幕信息知情人頻繁聯(lián)絡(luò)，交易“三維工程”的行為存在明顯異常，且無合理解釋。

內(nèi)幕交易行為侵害了廣大中小投資者的公平知情權(quán)，嚴重擾亂了市場秩序。證監(jiān)會將持續(xù)對內(nèi)幕交易等違法行為予以嚴厲打擊，不斷凈化資本市場環(huán)境，切實保護廣大中小投資者合法權(quán)益。

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