2019年證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)對深大通等作出行政處罰及市場禁入事先告知

近日，證監(jiān)會(huì)依法對深圳大通實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱深大通)及相關(guān)人員涉嫌拒絕、阻礙證券執(zhí)法案作出行政處罰及市場禁入事先告知。

經(jīng)查，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監(jiān)會(huì)檢查、調(diào)查人員先后多次前往深大通檢查、調(diào)查，在此過程中，深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書，拒絕檢查、調(diào)查人員進(jìn)入辦公場所，拒絕接受詢問，拒絕提供會(huì)議紀(jì)要等相關(guān)文件資料，辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員，擅自轉(zhuǎn)移、隱瞞被封存的重要證據(jù)等拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為。其中，2019年5月22日下午，深大通員工使用推搡、抓撓調(diào)查人員，搶奪、摔砸執(zhí)法記錄儀等暴力方法抗拒調(diào)查，致證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執(zhí)法記錄儀部分零件損毀。

本案系首例因不配合檢查、調(diào)查，被證監(jiān)會(huì)立案查處的案件。深大通及相關(guān)人員的違法行為性質(zhì)特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場監(jiān)管秩序，造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響。證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》和《證券市場禁入規(guī)定》，擬對深大通給予警告，并處以六十萬元罰款，對主要責(zé)任人員采取終身或10年證券市場禁入措施。

證監(jiān)會(huì)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。對拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為，證監(jiān)會(huì)將依法予以嚴(yán)厲處罰;對妨害社會(huì)治安秩序的，依法由公安機(jī)關(guān)給予治安管理處罰;對涉嫌犯罪的，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

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