2019年證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布2019年證券公司分類結(jié)果

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)老師評(píng)審委員會(huì)審議，確定了2019年證券公司分類結(jié)果。

證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

2019年證券公司分類結(jié)果如下(按公司名稱拼音順序排序)：

注：全行業(yè)131家公司中，有33家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià)，即：高盛高華(母公司北京高華)，渤海匯金資產(chǎn)管理(母公司渤海證券)，長(zhǎng)江承銷保薦、長(zhǎng)江資產(chǎn)管理(母公司長(zhǎng)江證券)，財(cái)通證券資產(chǎn)管理(母公司財(cái)通證券)，第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦證券(母公司第一創(chuàng)業(yè))，東證融匯資產(chǎn)管理(母公司東北證券)，東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券(母公司東方證券)，瑞信方正、民族證券(母公司方正證券)，光大證券資產(chǎn)管理(母公司光大證券)，廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(母公司廣發(fā)證券)，華英證券(母公司國(guó)聯(lián)證券)，國(guó)盛證券資產(chǎn)管理(母公司國(guó)盛證券)，國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理、上海證券(母公司國(guó)泰君安證券)，海通證券資產(chǎn)管理(母公司海通證券)，恒泰長(zhǎng)財(cái)(母公司恒泰證券)，華泰聯(lián)合、華泰證券資產(chǎn)管理(母公司華泰證券)，摩根士丹利華鑫證券(母公司華鑫證券)，中泰證券資產(chǎn)管理(母公司中泰證券)，中德證券(母公司山西證券)，申萬(wàn)宏源承銷保薦、申萬(wàn)宏源西部(母公司申萬(wàn)宏源)，興證證券資產(chǎn)管理(母公司興業(yè)證券)，銀河金匯證券資產(chǎn)管理(母公司銀河證券)，招商證券資產(chǎn)管理(母公司招商證券)，浙商證券資產(chǎn)管理(母公司浙商證券)，中投證券(母公司中金公司)，中信證券(山東)、金通證券(母公司中信證券)。

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