2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會對證券期貨市場嚴(yán)重違法失信主體進(jìn)行專項公示

近日，證監(jiān)會對證券期貨市場嚴(yán)重違法失信主體進(jìn)行專項公示。

2018年7月1日，證監(jiān)會修訂后的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)正式施行?！掇k法》確立了證券期貨市場嚴(yán)重違法失信主體專項公示制度，向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或調(diào)查、拒不執(zhí)行生效處罰決定及嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場反映強(qiáng)烈的其他違法失信信息。

開展證券期貨市場嚴(yán)重違法失信主體專項公示是貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會信用體系建設(shè)部署的重要舉措，是推進(jìn)資本市場誠信建設(shè)、提升資本市場誠信水平的重要手段。開展證券期貨市場嚴(yán)重違法失信主體專項公示有助于震懾違法失信主體，增加失信成本，使人不敢失信、不能失信;有利于引導(dǎo)各類主體依法誠信經(jīng)營，保持良好的信用記錄，增進(jìn)各類主體誠信意識。

專項公示依托證券期貨市場失信信息查詢平臺進(jìn)行。首批公示的嚴(yán)重失信主體包括：因操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰的主體，被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施的主體，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定的主體，到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定相關(guān)主體等。首批公示的嚴(yán)重失信主體共629個市場主體，其中人員563名，機(jī)構(gòu)66家。在此基礎(chǔ)上，以后公示主體信息將按月不斷更新。對嚴(yán)重違法失信主體的專項公示期為一年，自公示之日起算。如果公示主體對公示信息存有異議，可向各證監(jiān)局提交信息更正申請，各證監(jiān)局在收到更正申請之日起15個工作日內(nèi)將處理結(jié)果告知申請人。

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