2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對第五季實業(yè)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對第五季實業(yè)給予警告，并處以30萬元罰款，對控股股東吳聯(lián)模給予警告，并處以40萬元罰款。依法對越野一族投資公司、任永青信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對未按規(guī)定履行發(fā)出要約收購義務的行為，對越野一族投資公司、任永青責令改正，給予警告，并分別處以15萬元罰款，對辛華給予警告，并處以15萬元罰款;對任永青信息披露違法行為，對任永青責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。依法對天津豐利、杰能科技信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對天津豐利、杰能科技給予警告，并分別處以60萬元、40萬元罰款，對天津豐利直接負責的主管人員毛鳳麗、張永輝給予警告，并分別處以30萬元罰款，對杰能科技直接負責的主管人員賈紅生給予警告，并處以15萬元罰款。依法對唐小宏、胡曉玲未按規(guī)定披露信息案作出行政處罰，對唐小宏、胡曉玲責令改正，給予警告，并分別處以20萬元、10萬元罰款。廈門證監(jiān)局依法對金潤悅未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對金潤悅給予警告，并處以100萬元罰款，對直接負責的主管人員李加東給予警告，并處以相應金額的罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關證監(jiān)局網站)

上述案件中，第五季實業(yè)在自身與一致行動人持有凱瑞德股票數量未發(fā)生變化的情況下，在《簡式權益變動報告書》中披露已減持850萬股凱瑞德股票，相關內容存在虛假記載;越野一族投資公司和任永青構成一致行動人，雙方在合計持有顧地科技113,001,043股，占總股本32.7%時，未依法履行發(fā)出收購要約義務，并且任永青未按規(guī)定向上市公司報告其向顧地科技31位股票激勵員工提供借款并分享股票收益的事項;天津豐利、杰能科技作為科融環(huán)境股份權益變動活動中的信息披露義務人，通過科融環(huán)境披露的信息存在虛假記載;唐小宏、胡曉玲作為一致行動人，在其控制的相關賬戶合計持有“樂通股份”達到公司總股本的5%時，未停止交易并履行信息披露義務;金潤悅在累計減持吉宏股份已發(fā)行的股份比例達到5%時，未停止交易并履行信息披露義務。

上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、重要股東等應當嚴格遵守法律法規(guī)規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露對投資者作出投資決策有重大影響的信息，積極維護公平公正公開的資本市場環(huán)境。證監(jiān)會將持續(xù)發(fā)揮行政執(zhí)法合力，不斷提升行政處罰效能，嚴懲信息披露違法違規(guī)行為，切實提升上市公司質量，保障廣大中小投資者合法權益。

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