2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：聯(lián)席會議召開第四次會議部署清理整頓各類交易場所攻堅工作

2019年7月18日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)第四次會議在北京召開。會議通報了各類交易場所清理整頓工作進展情況、總體形勢和面臨的主要問題，并就下一階段清理整頓各類交易場所攻堅戰(zhàn)的任務(wù)落實和工作措施進行研商部署。

會議認(rèn)為，自2011年11月國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》、部署開展清理整頓各類交易場所工作以來，在黨中央、國務(wù)院堅強領(lǐng)導(dǎo)下，聯(lián)席會議統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，有關(guān)部門共同督導(dǎo)，各地政府積極推進，清理整頓工作取得明顯成效。一度泛濫的藝術(shù)品份額化、貴金屬、石油、郵幣卡等違規(guī)交易基本停止，分散式柜臺交易、現(xiàn)貨連續(xù)(延期)交易、融資融貨交易、現(xiàn)貨發(fā)售交易、“微盤”交易等違規(guī)模式得到整治，天津、云南交易場所的歷史遺留問題得到有效解決，交易場所亂象得到有力遏制，交易場所風(fēng)險得到逐步化解。同時也要看到，交易場所數(shù)量過多過濫，金融資產(chǎn)類、郵幣卡類、大宗商品類等類別交易場所仍有一些遺留問題和風(fēng)險亟待解決，地方交易場所長效監(jiān)管機制還不夠健全完善，風(fēng)險爆發(fā)和違規(guī)活動死灰復(fù)燃的可能性依然存在。

會議強調(diào)，各地區(qū)各部門要以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實黨的十九大、中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議精神，把思想和行動統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院決策部署上來。要提高政治站位，準(zhǔn)確把握形勢，堅持底線思維，提升風(fēng)險防控能力，以求真務(wù)實、敢于擔(dān)當(dāng)、敢于斗爭的精神，查處違規(guī)，化解風(fēng)險，建章立制，確保清理整頓各類交易場所攻堅戰(zhàn)任務(wù)如期完成。清理整頓過程中要做好矛盾源頭化解，依法打擊犯罪和追贓挽損，引導(dǎo)投資者通過合法途徑維護權(quán)益，切實維護社會安全穩(wěn)定，為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。

會議要求，各地區(qū)各部門要堅持問題導(dǎo)向，統(tǒng)籌謀劃、分類指導(dǎo)、精準(zhǔn)施策，在防范化解重大風(fēng)險和突出問題上出實招硬招，穩(wěn)妥解決交易場所遺留問題和風(fēng)險。要堅決防范和化解金融資產(chǎn)類交易場所風(fēng)險。要平穩(wěn)處置郵幣卡類交易場所風(fēng)險，壓實交易場所責(zé)任，切實保護投資者利益。要妥善解決大宗商品類交易場所問題，依法穩(wěn)妥處理信訪投訴，進一步健全完善退出機制，風(fēng)險處置完畢的“僵尸交易場所”要限期撤銷或轉(zhuǎn)型。要堅持穩(wěn)中求進，講究方式方法，把握好節(jié)奏和力度，切實防范處置風(fēng)險的風(fēng)險。

會議提出，要建立健全交易場所長效監(jiān)管機制，嚴(yán)防違法違規(guī)活動死灰復(fù)燃。要完善制度機制，尚未制訂交易場所指導(dǎo)意見的部門和出臺交易場所監(jiān)管辦法的地區(qū)要抓緊完成相關(guān)工作，已制訂出臺制度規(guī)則的部門或地區(qū)要根據(jù)實際情況和工作需要及時修改完善。要切實減少交易場所數(shù)量，合法合規(guī)但業(yè)務(wù)范圍重疊的交易場所要按類別有序整合，未按要求完成清理整頓各類交易場所工作任務(wù)的地區(qū)，原則上不得批設(shè)新的交易場所。要落實監(jiān)管責(zé)任，加強日常監(jiān)管，用好科技監(jiān)管手段，掌握交易場所的動態(tài)情況，提高風(fēng)險監(jiān)測和問題處置能力，促進存續(xù)的交易場所合法合規(guī)經(jīng)營。要培育行業(yè)健康生態(tài)，及時查處違法違規(guī)行為，支持合法合規(guī)的交易場所發(fā)展壯大。

會議強調(diào)，打贏清理整頓各類交易場所攻堅戰(zhàn)，是一項政治任務(wù)。各地區(qū)各部門要高度重視，加強領(lǐng)導(dǎo)，聯(lián)席會議將對各地區(qū)交易場所清理整頓攻堅戰(zhàn)工作進行監(jiān)督、指導(dǎo)和評價，定期通報工作進展情況。要盯住目標(biāo)，狠抓落實，按照黨中央、國務(wù)院部署和聯(lián)席會議相關(guān)政策要求，制訂完善工作方案，做到“一所一策”，明確具體工作責(zé)任人和時間進度要求，抓緊開展工作。要勇于擔(dān)當(dāng)，主動作為，切實增強責(zé)任感和使命感，按照時間進度和政策要求，緊緊圍繞穩(wěn)妥處置遺留問題和風(fēng)險、撤并整合交易場所、建立長效監(jiān)管機制這三項任務(wù)，綜合施策，標(biāo)本兼治，堅決打好打贏清理整頓各類交易場所攻堅戰(zhàn)。

會議由聯(lián)席會議召集人、證監(jiān)會主席易會滿主持。聯(lián)席會議各成員單位、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人及聯(lián)絡(luò)員，各省級人民政府副秘書長、地方金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)同志參加會議。

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