2019年證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗信息披露違法案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上海普天信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)上海普天給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員邢煒、徐千、王治義給予警告，并分別處以5萬(wàn)元、5萬(wàn)元、4萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員李中耀給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。依法對(duì)山東地礦信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)山東地礦給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員張虹、張憲依、薛希鳳給予警告，并分別處以15萬(wàn)元、8萬(wàn)元、8萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員胡向東等11人給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至5萬(wàn)元不等的罰款。依法對(duì)中毅達(dá)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)中毅達(dá)給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員黨悅棟給予警告，并處以12萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員楊世鋒給予警告，并處以4萬(wàn)元罰款。依法對(duì)華澤鈷鎳信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的行為，對(duì)華澤鈷鎳給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員劉騰、齊中平給予警告，并分別處以10萬(wàn)元、5萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員柴雄偉等3人給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款;對(duì)未按規(guī)定披露臨時(shí)報(bào)告的行為，對(duì)華澤鈷鎳給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)責(zé)任人員王濤、王輝、王應(yīng)虎和黎永亮給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至45萬(wàn)元不等的罰款。依法對(duì)新綠股份信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)新綠股份給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)責(zé)任人員陳思、陳星等13人給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款，同時(shí)對(duì)陳思采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。(行政處罰決定書(shū)詳見(jiàn)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站)

上述案件中，上海普天、山東地礦、中毅達(dá)、華澤鈷鎳未在法定期限內(nèi)披露2017年年度報(bào)告及2018年第一季度報(bào)告;華澤鈷鎳未按規(guī)定披露控股股東王濤、王輝股份凍結(jié)相關(guān)事項(xiàng)，并且未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用及相關(guān)關(guān)聯(lián)交易情況;新綠股份向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)股份公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓過(guò)程中披露文件存在虛假記載，2015年年度報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告存在虛假記載，并且未按規(guī)定披露大股東股權(quán)質(zhì)押信息。

信息披露制度是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的制度基石，是維護(hù)投資者知情權(quán)的重要保障。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)督促信息披露義務(wù)人依法履行信息披露義務(wù)，嚴(yán)懲各類信息披露違法違規(guī)行為，保障資本市場(chǎng)信息公開(kāi)透明，維護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。

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