證券考試行業(yè)動態(tài)：關(guān)于證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤個股標(biāo)的名單的公告（2019年第3號）

關(guān)于證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤個股標(biāo)的名單的公告

（2019年第3號）

根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2018〕40號)及中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)自律管理的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2018〕119號)相關(guān)要求，現(xiàn)公布最新一期證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤個股標(biāo)的名單(見附件)。相關(guān)說明如下：

一、證券公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤標(biāo)的應(yīng)符合協(xié)會《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)標(biāo)的管理須知》的規(guī)定，不得超出協(xié)會公布的本期名單。

二、本期個股標(biāo)的名單由一級交易商按照《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)標(biāo)的管理須知》中標(biāo)的篩選標(biāo)準(zhǔn)提供，并負(fù)責(zé)后續(xù)維護(hù)管理。

三、交易商應(yīng)及時關(guān)注滬深交易所相關(guān)通知，不得新開和展期掛鉤個股標(biāo)的出現(xiàn)被滬深交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示、發(fā)布暫停上市或終止上市風(fēng)險(xiǎn)提示、進(jìn)入終止上市程序的場外期權(quán)合約。

四、除個股標(biāo)的外，場外期權(quán)合約可掛鉤由滬深交易所、中證指數(shù)公司、深圳證券信息有限公司公布的符合證券業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定的指數(shù)標(biāo)的。

五、協(xié)會僅每季度公布個股標(biāo)的名單，各交易商應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)定位和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，制定相應(yīng)的包括個股的場外期權(quán)業(yè)務(wù)標(biāo)的管理辦法，根據(jù)上市公司財(cái)務(wù)、規(guī)范運(yùn)作及標(biāo)的證券交易等情況，加強(qiáng)對個股標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)識別，對場外期權(quán)掛鉤標(biāo)的池實(shí)行動態(tài)管理，并采取相應(yīng)措施防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

六、本期標(biāo)的名單篩選日期截至2019年6月28日，自2019年7月15日起執(zhí)行。原有標(biāo)的名單與本期標(biāo)的名單不一致的，以本期標(biāo)的名單為準(zhǔn)。

附件：證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤個股標(biāo)的名單(2019年第3號)

中國證券業(yè)協(xié)會

2019年7月12日

以上內(nèi)容為證券考試行業(yè)動態(tài)：關(guān)于證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤個股標(biāo)的名單的公告（2019年第3號）。更多證券行業(yè)動態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看，環(huán)球網(wǎng)校小編為考生整理了證券從業(yè)資格考試相關(guān)學(xué)習(xí)資料，請點(diǎn)擊下方按鈕一鍵查看。