2019年7月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺卷二

編輯推薦：2019年7月證券從業(yè)資格考試考前沖刺試題匯總（卷二）

試題部分——單選題

第1題港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以()交收。

A.港幣

B.美元

C.歐元

D.人民幣

第2題典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。

A.銀行

B.金融機(jī)構(gòu)

C.信托中心

D.信貸機(jī)構(gòu)

第3題一般來(lái)說(shuō)，中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。

A.投資性

B.融資性

C.公開(kāi)市場(chǎng)操作

D.收益性

第4題一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣()的調(diào)節(jié)。

A.總量

B.規(guī)模

C.流通時(shí)間

D.流通速度

第5題我國(guó)證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會(huì)員間接進(jìn)行交易。

A.代理制

B.委托制

C.代銷制

D.經(jīng)紀(jì)制

第6題資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于()人。

A.5

B.10

C.20

D.30

第7題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期()年，可連選連任。

A.2

B.3

C.5

D.4

第8題在我國(guó)，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求，借入期限在()的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。

A.3個(gè)月及以上，2年以下(不含2年)

B.1個(gè)月及以上，1年以下(不含1年)

C.1個(gè)月及以上，2年以下(不含2年)

D.3個(gè)月及以上，1年以下(不含1年)

第9題未進(jìn)行股權(quán)分置改革或者已進(jìn)入改革程序但尚未實(shí)施股權(quán)分置改革方案的股票,在股名前加()。

A.S

B.W

C.D

D.N

第10題證券公司借入的長(zhǎng)期次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入()。

A.注冊(cè)資本

B.總資本

C.凈資本

D.凈資產(chǎn)

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答案解析部分：

1、【正確答案】D

【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買賣以港幣報(bào)價(jià)的港股通股票，中國(guó)中國(guó)香港投資者買賣以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。

2、【正確答案】A

【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。

3、【正確答案】C

【答案解析】公開(kāi)市場(chǎng)操作指中央銀行在金融市場(chǎng)上買賣國(guó)債或中央銀行票據(jù)等有價(jià)證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場(chǎng)利率的行為。

4、【正確答案】A

【答案解析】一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣總量的調(diào)節(jié),經(jīng)常使用且其運(yùn)用能對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生普遍性的影響。

5、【正確答案】D

【答案解析】場(chǎng)內(nèi)交易采用經(jīng)紀(jì)制進(jìn)行,投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券。

6、【正確答案】B

【答案解析】申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元。(2)具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人。(3)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度。(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度。(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件。

7、【正確答案】D

【答案解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制的組織形式，其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。理事任期四年，可連選連任。

8、【正確答案】A

【答案解析】次級(jí)債務(wù)分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù);借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。

9、【正確答案】A

【答案解析】目前，我國(guó)絕大多數(shù)上市公司的股權(quán)分置改革已經(jīng)完成。尚未完成股權(quán)分置改革的公司的股票代碼前加“S”標(biāo)示。

10、【正確答案】C

【答案解析】證券公司借入的長(zhǎng)期次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入凈資本。長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%。

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