2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題精選(14)：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格考試真題精選匯總之《證券市場基本法律法規(guī)》

試題部分——單選題

1、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括(　　)。

I.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明

II.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

III.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度

IV.公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付(　　)的遠期協(xié)議。

Ⅰ. 浮動利率

Ⅱ. 固定利率

Ⅲ. 實際利率

Ⅳ. 名義利率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于( )。

A.自律管理規(guī)劃

B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.法律

4、證券公司可以設(shè)獨立董事，以下關(guān)于獨立董事說法正確的是()

A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)

B.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度

D.證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責(zé)人不應(yīng)由獨立董事?lián)��?/p>

5、證券公司向經(jīng)紀客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。

A.證券經(jīng)紀

B.投資銀行

C.資產(chǎn)管理

D.證券投資

參考答案及解析請繼續(xù)瀏覽下一頁>>>

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答案解析部分：

1、參考答案：D

【解析】除了A、B、C、D四項外，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項的說明;本公司要求的其他材料。

2、參考答案：A

【解析】

遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。

3、參考答案：B

4、參考答案：A

5、參考答案：A

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