2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題精選(12)：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格考試真題精選匯總之《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

試題部分——單選題

1、有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D.監(jiān)事會(huì)

2、以協(xié)議收購(gòu)方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，原則上應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司股份的要約。

A.50%

B.25%

C.30%

D.5%

3、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在()。

A.美國(guó)

B.美國(guó)

C.荷蘭

D.中國(guó)

4、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大和管理交易的，應(yīng)當(dāng)()。

A.事先取得證券交易所同意

B.事先取得資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意

C.防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益

D.事后取得客戶同意

5、股份公司上市條件的股本總額不少于()萬(wàn)元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

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2019年7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名即將結(jié)束，準(zhǔn)考證即將開(kāi)始打印。為避免錯(cuò)過(guò)時(shí)間，小編提醒考生提前預(yù)定2019年7月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。

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答案解析部分：

1、參考答案：A

解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

2、參考答案：C

3、參考答案：C

4、參考答案：C

5、參考答案：C

2019年7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名即將結(jié)束，準(zhǔn)考證即將開(kāi)始打印。為避免錯(cuò)過(guò)時(shí)間，小編提醒考生提前預(yù)定2019年7月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。

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