2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題精選(9)：證券發(fā)行人

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格考試真題精選匯總之《證券市場基本法律法規(guī)》

試題部分——單選題

1、股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發(fā)行的股票叫()。

A.法人股

B.國家股

C.外資股

D.境外股

2、申請證券投資咨詢從業(yè)資格注冊資本為()萬元。

A.200

B.100

C.500

D.300

3、證券的發(fā)行市場屬于()

A.一級市場

B.二級市場

C.資本市場

D.證券市場

4、“新三板”主要經(jīng)營范圍是組織安排()股份的公開轉(zhuǎn)讓。

A.上市股份公司

B.有限責任公司

C.國有企業(yè)

D.非上市股份公司

5、有關委托方式，說法不正確的是()。

A.可分為柜臺委托和非柜臺委托

B.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺

C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托

D.口頭委托是較為普遍的委托方式

參考答案及解析請繼續(xù)瀏覽下一頁>>>

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答案解析部分：

1、正確答案是：C

解析外資股是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

2、正確答案是：B

解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)具備的條件申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

3、正確答案是：A

解析：發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。

4、正確答案是：D

解析：“新三板”主要經(jīng)營范圍是組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓。

5、正確答案是：D

解析：證券委托的形式分為柜臺委托和非柜臺委托，非柜臺委托又分為電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托。

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