2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題精選(7)：證券投資基金

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格考試真題精選匯總之《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

試題部分——單選題

1、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)說(shuō)法，正確有(  )

Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人固有財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人固有財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.基金財(cái)產(chǎn)不完全獨(dú)立于基金管理人固有財(cái)產(chǎn)

Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)不完全獨(dú)立于基金托管人固有財(cái)產(chǎn)

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

2、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以(　　)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

Ⅰ.保護(hù)投資者利益

Ⅱ.公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

Ⅲ.防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.配合監(jiān)管檢查

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

3、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供服務(wù)有(　　)

Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

4、在相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開前，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人有下列哪些行為應(yīng)受到處罰(　　)

Ⅰ.操縱證券市場(chǎng)

Ⅱ.在項(xiàng)目組內(nèi)討論相關(guān)信息

Ⅲ.泄露內(nèi)幕信息

Ⅳ.建議他人買賣該公司證券

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券(　　)

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過(guò)證券交易所業(yè)務(wù)平臺(tái)融入資金和證券

Ⅲ.通過(guò)證券金融公司業(yè)務(wù)平臺(tái)融入資金

Ⅳ.依法籌集其他資金和證券

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案及解析請(qǐng)繼續(xù)瀏覽下一頁(yè)>>>

2019年7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名即將結(jié)束，準(zhǔn)考證即將開始打印。為避免錯(cuò)過(guò)時(shí)間，小編提醒考生提前預(yù)定2019年7月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。

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答案解析部分：

1、答案：B

解析：基金財(cái)產(chǎn)包括通過(guò)基金募集行為從基金投資人處獲得所有資金總和以及基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用或者其他情形而取得財(cái)產(chǎn)和收益。作為從事證券投資基金活動(dòng)基礎(chǔ)和前提，基金財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立于基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)地位，在法律上具有獨(dú)立性。

2、答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定建立完備合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。從賬戶實(shí)名、持股分散、規(guī)?？刂频确矫妫瑢?duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)定；從賬戶報(bào)備、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露、禁止保本保底、對(duì)有關(guān)賬戶交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控等方面，對(duì)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了規(guī)定；從賬戶開立、融資融券比例、擔(dān)保品收取、逐日盯市制度等方面，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)作了規(guī)定。

3、答案：A

解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

4、答案：B

解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開前，泄漏該信息、買賣或者建議他人買賣該公司證券，利用相關(guān)并購(gòu)重組信息散布虛假信息、操縱證券市場(chǎng)或者進(jìn)行證券欺詐活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條等相關(guān)規(guī)定予以處罰；涉嫌犯罪，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

5、答案：B

解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：第一，自有資金和證券；第二，通過(guò)證券交易所業(yè)務(wù)平臺(tái)融入資金和證券；第三，通過(guò)證券金融公司業(yè)務(wù)平臺(tái)融入資金；第四，依法籌集其他資金和證券。

2019年7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名即將結(jié)束，準(zhǔn)考證即將開始打印。為避免錯(cuò)過(guò)時(shí)間，小編提醒考生提前預(yù)定2019年7月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。

以上內(nèi)容為“2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題精選(7)：證券投資基金”，希望對(duì)考生們有所幫助。想要獲得更多2019年證券從業(yè)資格考試相關(guān)資料的考生，請(qǐng)點(diǎn)擊下方“免費(fèi)下載”按鈕直接下載領(lǐng)取。