2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題精選(5)：證券投資者

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格考試真題精選匯總之《證券市場基本法律法規(guī)》

試題部分——單選題

1、全面風險管理模式體現(xiàn)的風險管理理念和方法有(　)。

Ⅰ.全球的風險管理體系

Ⅱ.全面的風險管理范圍

Ⅲ.全程的風險管理過程

Ⅳ.全新的風險管理方法

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當委托具備下列哪些條件托管人托管(　　)

Ⅰ.設(shè)有專門資產(chǎn)托管部

Ⅱ.實收資本不少于50億元人民幣

Ⅲ.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格

Ⅳ.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定紀錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)禁止事項包括()。

Ⅰ.證券公司不得代客戶下達交易指令;

Ⅱ.不得利用客戶交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易;

Ⅲ.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼;

Ⅳ.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

4、下列關(guān)于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓說法，正確是(　　)

Ⅰ.有限責任公司股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)

Ⅱ.股東向股東以外人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他全部股東同意

Ⅲ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

Ⅳ.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面或口頭通知其他股東征求意見

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、以下幾種基金，適宜長期投資是(　)。

Ⅰ.貨幣市場基金

Ⅱ.股票基金

Ⅲ.債券基金

Ⅳ.混合基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案及解析請繼續(xù)瀏覽下一頁>>>

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答案解析部分：

1、答案：B

解析：本題考查風險管理的發(fā)展。全面風險管理模式體現(xiàn)了以下風險管理理念和方法：全球的風險管理體系;全面的風險管理范圍;全程的風險管理過程;全新的風險管理方法。

2、答案：B

解析：托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，其應(yīng)當具備下列條件：設(shè)有專門資產(chǎn)托管部;實收資本不少于0億元人民幣;有足夠熟悉托管業(yè)務(wù)專職人員;具備安全保管合格投資者資產(chǎn)條件;具備安全、高效清算、交割能力;具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格;最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定紀錄。外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上，可申請成為托管人，其實收資本數(shù)額條件按其境外總行計算。

3、答案：B

解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

4、答案：B

解析：有限責任公司股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓，不同意股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓股權(quán);不購買，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)，協(xié)商確定各自購買比例;協(xié)商不成，按照轉(zhuǎn)讓時各自出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定，從其規(guī)定。

5、答案：A

解析：與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風險低、流動性好特點。貨幣市場基金是厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高投資者進行短期投資理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金理想場所。需要注意是，貨幣市場基金長期收益率較低，并不適合長期投資。

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