2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會依法對3宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對王永琴、董世啟、馬婧內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”案作出行政處罰，對王永琴責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以50萬元罰款，對董世啟和馬婧責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得79,932.12元，并處以159,864.24元罰款；依法對蘇立華內(nèi)幕交易“萬家文化”及孔德永在重大信息公開前建議他人買賣證券案作出行政處罰，對蘇立華沒收違法所得687,838.22元，并處以1,375,676.44元罰款，對孔德永處以60萬元罰款；山東證監(jiān)局依法對徐琍玲內(nèi)幕交易“潤達(dá)醫(yī)療”案作出行政處罰，對其處以3萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，在巨龍管業(yè)擬購買杭州搜影和北京拇指玩各100%股權(quán)的重大資產(chǎn)重組事項發(fā)生重大進(jìn)展的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王永琴作為內(nèi)幕信息知情人王某鋒的配偶，實際控制鄭某敏及張某平證券賬戶交易“巨龍管業(yè)”，董世啟作為內(nèi)幕信息知情人，與其配偶馬婧實際控制郭某證券賬戶交易“巨龍管業(yè)”，王永琴、董世啟及馬婧上述交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無正當(dāng)理由；在萬家文化擬收購上海快屏100%股權(quán)的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，蘇立華與內(nèi)幕信息知情人孔德永多次聯(lián)絡(luò)，其中涉及孔德永建議買入“萬家文化”的相關(guān)內(nèi)容，蘇立華交易“萬家文化”行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無合理說明；在潤達(dá)醫(yī)療擬購買瑞萊生物100%股權(quán)的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐琍玲作為內(nèi)幕信息知情人駱某的母親，其交易“潤達(dá)醫(yī)療”的行為與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能作出合理說明。

上市公司并購重組領(lǐng)域一直是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，一些內(nèi)幕信息知情人及其利益相關(guān)方利用信息優(yōu)勢進(jìn)行內(nèi)幕交易的行為，嚴(yán)重擾亂了資本市場秩序，侵害了廣大中小投資者合法權(quán)益。證監(jiān)會將持續(xù)嚴(yán)厲打擊此類違法行為，督促相關(guān)內(nèi)幕信息知情人律己慎行，不斷凈化資本市場環(huán)境，切實保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。

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