證券考試行業(yè)動態(tài)：兩個月內(nèi)首批企業(yè)將在科創(chuàng)板上市交易

上海證券交易所理事長黃紅元13日在第十一屆陸家嘴論壇(2019)上預計，未來兩個月內(nèi)將看到首批企業(yè)在科創(chuàng)板上市交易。

黃紅元介紹，6月5日和6月11日上交所分別召開了上市委第一次、第二次會議，通過了6家企業(yè)。這些企業(yè)從受理到上交所審核通過，平均用了70天左右，最快的用了60天左右，接下來還有6次審核會議。“通過上交所審核之后，接下來這些企業(yè)將向證監(jiān)會發(fā)行注冊，通過證監(jiān)會注冊之后就該進入路演和發(fā)行運行階段。預計在未來兩個月之內(nèi)將看到首批企業(yè)在科創(chuàng)板上市交易。”

黃紅元表示，在科創(chuàng)板推進過程中重點關注兩方面改革。一是注冊制改革。在注冊制審核過程中堅持以信息披露為中心，堅持審核標準、程序、進程、問詢回復和結(jié)果的公開透明，明確審核進程可預期。二是制度創(chuàng)新?？苿?chuàng)板退市制度標準很嚴，執(zhí)行很嚴，效率會很高。

談及如何確保投資者正確理解科創(chuàng)板可能的風險，黃紅元表示，從信息披露角度，要保證投資者投資決策所需要的信息充分披露，這是注冊制改革的核心。以正在審核進程中的申報企業(yè)來看，交易所一受理，其招募說明書、律師、會計師和投行的相應中介意見都會向市場公開。審核過程中交易所會關注市場參與各方對投資所需要的信息是否披露充分，審核人員也是從投資者所需要信息披露的充分性、一致性和可理解角度要求企業(yè)不斷補充材料，這些問詢和回答會及時向社會充分披露。

黃紅元強調(diào)，發(fā)行人對于其披露信息的真實性、準確性、完整性負第一責任，承擔相應義務。中介機構(gòu)、保薦機構(gòu)、律師、會計師分別對于其專業(yè)領域的相應信息負把關責任。更為重要的是，此次科創(chuàng)板試點注冊制過程中，司法部門將追究信息造假等法律責任，提升訴訟機制效率。

黃紅元提示，投資者會關注投行在投資決策過程中提供的投資研究方面的建議，投行要不斷提高能力，以專業(yè)精神、職業(yè)道德乃至利益機制和投資者共同承擔合理定價、選擇投資對象的責任。

黃紅元介紹，投資結(jié)構(gòu)也在不斷完善。針對科創(chuàng)板建立了針對個人投資者適當管理門檻，最基本要有50萬元以上資產(chǎn)、24個月交易經(jīng)驗以及對風險的辨識和對規(guī)則的了解。對一般散戶投資者，引導他們購買專業(yè)機構(gòu)管理的基金和公募產(chǎn)品來參與市場。符合適當性門檻的投資者對科技公司的理解、信息把握、理性投資決策要相對強一些。同時，市場有很多機構(gòu)投資者，他們的理性選擇對整個市場會產(chǎn)生一定帶動作用。

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