2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納15：基金法

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考點：基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

2.設立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.基金管理公司主要股東的數(shù)字條件：全為3

5.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

6.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

7.基金管理人或基金托管人未將基金資產與自有資產分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬;對直接…處3~30萬。

8.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

9.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足100萬的，處以10~100萬;對直接…處3~30萬。

10.未經注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%;對直接…處5~50萬罰。

11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬;對直接…處3~10萬。

考點“基金法”配套習題

【單選】依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》有關規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對有關責任人員采取( )的措施。

A.行政拘留

B.羈押

C.證券市場禁入

D.取保候審

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