2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納10：期貨交易管理?xiàng)l例

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考點(diǎn)：期貨交易管理?xiàng)l例

1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)。

(2)主要股東及其控制人3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~30萬(wàn);對(duì)直接…處1萬(wàn)~5萬(wàn)罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)

3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~50萬(wàn);對(duì)直接…處1萬(wàn)~10萬(wàn)。(全含“客戶”二字)

4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍~5倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~50萬(wàn);對(duì)直接…處1萬(wàn)~10萬(wàn)。

5.單位或個(gè)人操縱期貨交易價(jià)格的，處文法所得1倍~5倍;沒(méi)得或不足20萬(wàn)的，處20~100萬(wàn);對(duì)直接…處1萬(wàn)~10萬(wàn)。

6.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍;對(duì)直接…處1萬(wàn)~10萬(wàn)。

考點(diǎn)“期貨交易管理?xiàng)l例”配套習(xí)題

【單選】國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求( )的意見(jiàn)。

A.當(dāng)?shù)卣?/p>

B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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