2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納7：證券承銷與保薦

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納整理匯總

考點：證券承銷與保薦

1.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。

2.證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔任主承銷商的證券公司應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。

3.證券公司及其直接…在承銷過程中，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，還可以采取3~12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。

考點“證券承銷與保薦”配套習題

【單選】關于證券承銷，以下說法錯誤的是( )。

A.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

D.證券公司為本公司預留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人

查看答案

2019年7月證券從業(yè)資格考試報名即將結(jié)束，準考證即將開始打印。為避免錯過時間，小編提醒考生提前預定2019年7月證券從業(yè)資格考試準考證打印時間 免費預約短信提醒。

以上內(nèi)容為“2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納7：證券承銷與保薦”及配套習題，希望對考生們有所幫助。想要獲得更多2019年證券從業(yè)資格考試相關資料的考生，請點擊下方“免費下載”按鈕直接下載領取。