2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納7：證券承銷與保薦

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納整理匯總

考點(diǎn)：證券承銷與保薦

1.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年備查。

2.證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。承銷團(tuán)由3家以上承銷商組成的，可以設(shè)副承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。

3.證券公司及其直接…在承銷過(guò)程中，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，還可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

考點(diǎn)“證券承銷與保薦”配套習(xí)題

【單選】關(guān)于證券承銷，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷的證券，而不是先行出售給認(rèn)購(gòu)人

查看答案

2019年7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名即將結(jié)束，準(zhǔn)考證即將開始打印。為避免錯(cuò)過(guò)時(shí)間，小編提醒考生提前預(yù)定2019年7月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。

以上內(nèi)容為“2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納7：證券承銷與保薦”及配套習(xí)題，希望對(duì)考生們有所幫助。想要獲得更多2019年證券從業(yè)資格考試相關(guān)資料的考生，請(qǐng)點(diǎn)擊下方“免費(fèi)下載”按鈕直接下載領(lǐng)取。