2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》真題考點15：基金募集步驟

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真題考點：基金的募集

【考綱要求】熟悉基金的募集步驟

【所屬章節(jié)】第六章 證券投資基金 第三節(jié) 基金的募集、申購、贖回與交易

【考點提煉】

基金的募集一般要經過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。

1、基金募集申請

申請募集基金應提交的主要文件包括：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。

2、基金募集申請的核準

應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。

3、基金份額的發(fā)售

基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發(fā)售。基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過3個月。

4、基金的合同生效

(1)基金募集期限屆滿，封閉式基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上;基金份額持有人人數達到200人以上;開放式基金滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數不少于200人。

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

證監(jiān)會收到驗資報告和備案申請之日起3個工作日內以書面確認;確認之日起，備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金收到確認文件次日，發(fā)布基金合同生效公告。

(2)基金募集失敗，基金管理人應承擔責任：固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

考點“基金募集步驟”配套習題

【單選題】證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。

A.理財產品

B.有價證券

C.企業(yè)債券

D.基金份額

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