2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納2：國監(jiān)機構(gòu)限期內(nèi)做出審批

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考點：國監(jiān)機構(gòu)限期內(nèi)做出審批

1.國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)對下列申請進行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準或不批準書面絕定：

(1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，自受理之日起6個月。

(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

(3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起的30個工作日。

(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

2.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

3.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

4.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或不予核準的書面決定。

5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

6.協(xié)會應(yīng)當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。(誠信信息)

7.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

8.股票上市的申請，上市委員會應(yīng)當自收到申請之日起20個工作日內(nèi)做出審批。

考點“國監(jiān)機構(gòu)限期內(nèi)做出審批”配套習(xí)題

【單選】中國證監(jiān)會( )領(lǐng)導(dǎo)全國證券期貨監(jiān)管機構(gòu)，對證券期貨市場集中統(tǒng)一監(jiān)管。

A.間接

B.垂直

C.松散

D.分別

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以上內(nèi)容為“2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納2：國監(jiān)機構(gòu)限期內(nèi)做出審批”及配套習(xí)題，希望對考生們有所幫助。2019年7月證券從業(yè)資格考試報名即將結(jié)束，準考證即將開始打印。為避免錯過時間，小編提醒考生提前預(yù)定 免費預(yù)約短信提醒。

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