2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試資料下載：證券市場法律法規(guī)體系

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知識點(diǎn)：證券市場法律法規(guī)體系

(一)法律

法律是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法律文件。

證券市場的法律主要包括《證券法》、《中華人民共和國公司法》。

(二)行政法規(guī)

國務(wù)院制定。主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等。

(三)部門規(guī)章

由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會等國務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)制定。證券市場的部門規(guī)章主要包括《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》、《內(nèi)地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》等。

(四)規(guī)范性文件

規(guī)范性文件，是除部門規(guī)章以外的，由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并公布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件。

證券市場的規(guī)范性文件主要包括《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司治理準(zhǔn)則》、《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》、《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》等。

(五)行業(yè)自律規(guī)則

自律組織制定。

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