證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會依法對6宗案件作出行政處罰

近日，北京證監(jiān)局依法對上海證券通北京分公司違法違規(guī)案作出行政處罰，對其向投資人承諾收益、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者信息的行為，責(zé)令改正，并處以30萬元罰款，對其毀損有關(guān)文件和資料的行為，給予警告，并處以50萬元罰款；依法對大連華訊北京分公司違法違規(guī)案作出行政處罰，對其處以25萬元罰款。廈門證監(jiān)局對三維絲信息披露違法案作出行政處罰，對三維絲給予警告，并處以60萬元罰款，對羅祥波、廖政宗等6名直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并分別處以20萬元至30萬元不等的罰款，對李涼涼等13名其他直接責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬元至10萬元不等的罰款。深圳證監(jiān)局依法對黃光亮信息披露違法案作出行政處罰，對其責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。四川證監(jiān)局依法對四川大墨違法違規(guī)案作出行政處罰，對四川大墨責(zé)令改正，給予警告，并處以6萬元罰款，對張茜等4名責(zé)任人員分別處以1萬元至3萬元不等的罰款。山東證監(jiān)局依法對中州期貨、隆昌集團違反期貨法規(guī)案作出行政處罰，對中州期貨、隆昌集團責(zé)令改正，給予警告，并分別處以10萬元罰款，對王傳江給予警告，并處以5萬元罰款，同時撤銷其期貨從業(yè)人員資格，對唐琦給予警告，并處以3萬元罰款。(行政處罰決定書詳見相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，上海證券通北京分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，向投資人承諾收益并發(fā)送虛假或誤導(dǎo)投資者的信息，并且存在毀損有關(guān)文件和資料的行為；大連華訊在暫停新增客戶期間，未停止新客戶投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)，并且向監(jiān)管機構(gòu)報送的文件、資料存在虛假陳述；三維絲未按規(guī)定在臨時報告及定期報告中披露關(guān)聯(lián)交易，并且其披露的臨時報告、2016年第一季度報告、半年度報告、第三季度報告及年度報告存在虛假記載；黃光亮未向中洲控股報告其通過前海君至實際持有中洲控股股份以及其與中洲置地互為一致行動人的情況，導(dǎo)致中洲控股2016年半年度報告未完整披露前10名股東之間的一致行動人關(guān)系；四川大墨虛假報送備案信息，并且挪用基金財產(chǎn)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定；中州期貨、隆昌集團未按照《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，就公司所涉擔(dān)保、訴訟等事項向監(jiān)管機構(gòu)提交書面報告。

證監(jiān)會各派出機構(gòu)切實履行法定職責(zé)，依法對各類違法違規(guī)案件作出嚴(yán)厲懲處，有效強化了日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的緊密銜接。證監(jiān)會將繼續(xù)發(fā)揮全系統(tǒng)行政執(zhí)法合力，持續(xù)提升行政處罰效能，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，切實保障廣大中小投資者合法權(quán)益，促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

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