2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目每日一練(5月31日)

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試題部分——組合型選擇題

1、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理的職責(zé)包括()。

Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

Ⅱ.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

Ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

Ⅳ.開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、客戶可以通過(guò)()向期貨公司下達(dá)交易指令。

Ⅰ.口頭表達(dá)

Ⅱ.書面

Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)

Ⅳ.QQ

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)()，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

Ⅰ、薪酬與提名委員會(huì)

Ⅱ、審計(jì)委員會(huì)

Ⅲ、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

Ⅳ、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有()。

Ⅰ.停業(yè)整頓

Ⅱ.托管

Ⅲ.接管

Ⅳ.行政重組

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行注冊(cè)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B、中國(guó)工商局

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國(guó)人民銀行

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