2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》真題考點1：證券承銷與保薦業(yè)務

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真題考點：證券承銷與保薦業(yè)務

【考綱要求】掌握證券公司主要業(yè)務的種類及內(nèi)容

【所屬章節(jié)】第三章 金融市場主體 第三節(jié) 證券中介機構(gòu)

【考點提煉】

證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。前者為全額包銷，后者為余額包銷。

按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

考點“證券承銷與保薦業(yè)務”配套習題

【單選題】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》的規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列( )情形的，主承銷商應當及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

Ⅰ.利用他人賬戶資金

Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報價

Ⅲ.故意壓低或抬高價格

Ⅳ.提供有效報價但未參與申購

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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