2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》科目每日一練(5月30日)

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試題部分——組合型選擇題

1、關(guān)于證券市場法律法規(guī)的層次，下列說法正確的是()。

Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力最低的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件

Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

2、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司設(shè)立程序主要包括()。

Ⅰ.簽訂發(fā)起人協(xié)議

Ⅱ.報經(jīng)有關(guān)部門批準

Ⅲ.申請名稱預(yù)先核準，制定公司章程

Ⅳ.認購股份

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，由()決定。

Ⅰ.股東會

Ⅱ.股東大會

Ⅲ.董事會

Ⅳ.監(jiān)事會

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列說法中，正確的是()。

Ⅰ.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

Ⅱ.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

Ⅲ.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

Ⅳ.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。

Ⅰ.私募基金是通過非公開方式募集基金

Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾

Ⅲ.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者

Ⅳ.私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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