證券考試行業(yè)動態(tài)：科創(chuàng)板上市委審議工作啟動

上海證券交易所5月27日發(fā)布科創(chuàng)板上市委2019年第1次審議會議公告，將于6月5日召開第1次審議會議，審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技(上海)股份有限公司、蘇州天準科技股份有限公司3家企業(yè)發(fā)行上市申請。這意味著作為科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的重要環(huán)節(jié)之一，上市委審議工作已正式啟動。

上交所表示，上述3家企業(yè)已完成多輪審核問詢的回復和披露，上交所審核機構(gòu)也于日前召開審核會議，形成了審核報告和初步審核意見，現(xiàn)按照規(guī)定啟動上市委審議程序。后續(xù)，上交所將根據(jù)發(fā)行人問詢回復和審核進展，陸續(xù)召開上市委審議會議。

著重審議審核報告和初步審核意見

在發(fā)行上市審核中，上市委審議會議是重要環(huán)節(jié)。上交所制定頒布的《科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》和《科創(chuàng)板股票上市委員會管理辦法》，對科創(chuàng)板上市委的主要職責、運行機制和審議方式做了明確具體規(guī)定。在發(fā)行上市審核中，上市委主要側(cè)重于對上交所發(fā)行上市審核機構(gòu)出具的審核報告及發(fā)行上市申請文件進行審議，就審核報告的內(nèi)容和發(fā)行上市審核機構(gòu)提出的初步審核意見充分討論后進行合議，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，形成同意或不同意發(fā)行上市的審議意見。按照規(guī)定，上交所將結(jié)合上市委審議意見，出具同意發(fā)行上市的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。上交所如作出同意發(fā)行上市的審核意見，將按程序報送證監(jiān)會履行發(fā)行注冊程序;作出終止發(fā)行上市審核決定的，將按規(guī)定終止發(fā)行上市審核程序。

上交所表示，科創(chuàng)板上市委在發(fā)行上市審核中的職責定位和審議機制，是按照設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的市場化、法制化改革精神，總結(jié)借鑒境內(nèi)外發(fā)行審核職責安排利弊得失的實踐基礎(chǔ)上設(shè)計的。相關(guān)具體制度安排，著重考慮了以信息披露為中心的發(fā)行上市審核理念下，交易所上市審核機構(gòu)審核、上市委審議、證監(jiān)會發(fā)行注冊三個環(huán)節(jié)職責的有效配置，既要發(fā)揮各自的功能優(yōu)勢，有機銜接，也要合理分工，避免不必要的重復審核。

按照相關(guān)制度規(guī)定，審核企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，首先由交易所審核機構(gòu)承擔主體責任，提出初步審核意見，把好第一道關(guān)口。上市委首先需要對交易所審核機構(gòu)提出的審核報告和初步審核意見進行審議，重點從審核機構(gòu)的審核問詢是否有重大遺漏、發(fā)行人及中介機構(gòu)的回復是否充分、審核機構(gòu)初步意見的形成過程和判斷依據(jù)是否合理，相關(guān)信息披露文件是否有利于市場判斷和投資者決策等角度，發(fā)揮把關(guān)和監(jiān)督作用。在對交易所審核報告和初步審核意見進行審議中，參與審核的上市委委員對招股說明書等信息披露文件也會進行審閱，提出需要問詢發(fā)行人和中介機構(gòu)、提交上市委會議討論的問題，但需要避免對發(fā)行人信息披露文件進行不必要的全面重復性審核。

強化工作紀律和廉政要求

上交所介紹，科創(chuàng)板上市委的審議會議，將按照現(xiàn)有規(guī)則規(guī)定組織召開。每次審議會議由5名委員組成，召集人采取輪值制度，委員按抽簽確定，并需滿足相關(guān)專業(yè)和界別結(jié)構(gòu)要求。上市委審議會議召開前，參會委員撰寫委員工作底稿，并根據(jù)需要提交擬向發(fā)行人問詢的問題。審議會議的主要議程包括審核人員匯報審核情況和初步審核意見、委員發(fā)表意見、委員討論形成合議意見等主要環(huán)節(jié)。上市委審議會議可根據(jù)情況，要求發(fā)行人和保薦人進行現(xiàn)場問詢。上市委審議會議將形成審議意見并經(jīng)參會委員現(xiàn)場確認，上市委問詢問題和審議結(jié)果將及時向市場公告。

另據(jù)介紹，為切實發(fā)揮科創(chuàng)板上市委作用，保障上市委平穩(wěn)運作，近期，上交所舉行了3次上市委全體委員的集體培訓和交流研討，強化相關(guān)工作紀律和廉政要求，制定完善委員會議事規(guī)則，明確委員提出問詢問題、撰寫工作底稿等要求，為審議會議召開和委員履職做了較為充分的準備。上市委將依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和交易所相關(guān)規(guī)定獨立履行職責，不受任何機構(gòu)和個人的干擾，參會委員也將嚴格執(zhí)行有關(guān)回避要求。上交所強調(diào)，希望發(fā)行人、保薦人等中介機構(gòu)、其他相關(guān)單位和個人自覺支持上市委委員公正履職，不得直接或間接以不正當手段影響上市委委員的專業(yè)判斷。如以不正當手段干擾上市委委員審議，一經(jīng)查實，將依法依規(guī)終止發(fā)行上市審核。

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