證券考試：關(guān)于舉辦內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理暨投訴處理專題培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理暨投訴處理專題培訓(xùn)班的通知
各會(huì)員單位：
為進(jìn)一步提升內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理及投訴處理工作整體水平，強(qiáng)化落實(shí)機(jī)構(gòu)投訴處理首要責(zé)任，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)依法依規(guī)妥善化解爭(zhēng)議糾紛，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)定于2019年6月12日在呼和浩特聯(lián)合舉辦“內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理暨投訴處理專題培訓(xùn)班”?，F(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、培訓(xùn)對(duì)象
內(nèi)蒙古地區(qū)證券公司分管機(jī)構(gòu)及營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人及客戶投訴處理專員各1名。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
(一)加強(qiáng)合規(guī)管理、規(guī)范展業(yè)行為
1.證券公司合規(guī)風(fēng)控體系介紹及管理目標(biāo);
2.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》解讀;
3.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)風(fēng)控問題。
(二)客戶投訴處理技巧
1.投訴對(duì)公司的影響;
2.投訴給我們帶來了什么;
3.投訴處理基本原則;
4.投訴處理工作法。
三、培訓(xùn)師資
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)面授培訓(xùn)老師：華龍證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)武芳，興業(yè)證券運(yùn)營(yíng)管理部高級(jí)經(jīng)理高文彬。
四、培訓(xùn)時(shí)間地點(diǎn)
時(shí)間：2018年6月12日(1天)
地點(diǎn)：呼和浩特市榮氏國(guó)際酒店五樓會(huì)議中心(內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市賽罕區(qū)南二環(huán)高級(jí)人民法院西側(cè))
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請(qǐng)?zhí)崆鞍才藕霉ぷ鳎J(rèn)真學(xué)習(xí);
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)6學(xué)時(shí)將記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫(kù)。
六、培訓(xùn)費(fèi)用及報(bào)名方式
本期培訓(xùn)免費(fèi)，具體報(bào)名事宜請(qǐng)咨詢內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)。
聯(lián)系人：徐老師 0471-4955781
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2019年5月23日
目前2019年7月證券從業(yè)資格考試正處于報(bào)名階段，環(huán)球網(wǎng)校提供“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能，提前了解2019年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間、準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間以及成績(jī)查詢時(shí)間，短信通知早知道。
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