2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目每日一練(5月19日)

編輯推薦：2019年5月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

試題部分——單選

1、在()情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金。

A、客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款

B、客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

C、證券公司借用客戶(hù)資金并在30日內(nèi)還清

D、法律規(guī)定的其他情形

2、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及()事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

Ⅰ.變更業(yè)務(wù)范圍

Ⅱ.變更主要股東

Ⅲ.變更公司形式

Ⅳ.公司合并、分立

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶(hù)及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括()。

Ⅰ.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

Ⅱ.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶(hù)的交易結(jié)算資金

Ⅲ.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開(kāi)詢(xún)價(jià)等公開(kāi)方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

Ⅳ.行政清理組清理賬戶(hù)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)

Ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)

Ⅳ.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括()。

Ⅰ.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理

Ⅱ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

Ⅲ.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制

Ⅳ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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