證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：滬深交易所發(fā)布《會(huì)員投資者教育工作指引》 推動(dòng)行業(yè)投教工作開展

為進(jìn)一步規(guī)范會(huì)員投資者教育工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，5月15日，滬深交易所分別發(fā)布《會(huì)員投資者教育工作指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)。

規(guī)范會(huì)員投教工作

上交所《指引》共30條，主要針對(duì)會(huì)員開展投教工作中的重要問題，從以下四方面進(jìn)行規(guī)范。一是明確了會(huì)員開展投教工作的基本要求。為統(tǒng)一規(guī)范要求，在系統(tǒng)梳理并提煉目前上交所對(duì)會(huì)員開展投教工作規(guī)范要求的基礎(chǔ)上，《指引》明確了會(huì)員開展投教工作的規(guī)則依據(jù)、工作目標(biāo)和原則以及投教工作的基本要求、工作內(nèi)容和渠道等內(nèi)容，要求會(huì)員應(yīng)按照上交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和《指引》的要求，切實(shí)做好投教工作。此外，會(huì)員還應(yīng)深入了解投資者需求，努力創(chuàng)新投教方式方法，提供差異化的投教服務(wù)，切實(shí)提升投教效果。

二是強(qiáng)化了交易所對(duì)會(huì)員投教工作的自律管理?！渡虾ＷC券交易所章程》規(guī)定了會(huì)員開展投教的義務(wù)，交易所對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管。為落實(shí)上述規(guī)定，《指引》進(jìn)一步明確了上交所對(duì)會(huì)員開展投教工作進(jìn)行自律管理。一方面，會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合，協(xié)助上交所組織開展各類投教活動(dòng)。另一方面，上交所將定期對(duì)會(huì)員投教工作進(jìn)行評(píng)估，并以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)優(yōu)秀單位及個(gè)人進(jìn)行公示。此外，上交所將不定期對(duì)會(huì)員的投教工作開展現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)于違反本《指引》及上交所投教相關(guān)規(guī)定的會(huì)員，視情節(jié)采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

三是規(guī)范了會(huì)員開展投教工作的管理體系。為進(jìn)一步規(guī)范會(huì)員持續(xù)、有序地開展投教工作，《指引》針對(duì)部分會(huì)員存在的投教工作制度不健全、內(nèi)部聯(lián)絡(luò)及溝通協(xié)調(diào)機(jī)制不暢通、職責(zé)分工不清晰、經(jīng)費(fèi)與人員投入不足等問題，明確提出會(huì)員應(yīng)建立健全投教工作管理體系，從制度、組織、人員、流程、經(jīng)費(fèi)等方面加強(qiáng)對(duì)投教工作的管理，做好投訴渠道公示、記錄存檔等工作。

四是明確了會(huì)員應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與交易所聯(lián)絡(luò)投教工作。多年來，上交所在實(shí)踐中探索通過會(huì)員投教聯(lián)絡(luò)人機(jī)制，與會(huì)員開展工作聯(lián)系。上述機(jī)制在上交所市場(chǎng)相關(guān)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的投教宣傳、投教活動(dòng)組織以及在投教資源共享和經(jīng)驗(yàn)交流等方面持續(xù)發(fā)揮了積極有效的作用。為持續(xù)發(fā)揮該項(xiàng)機(jī)制的作用，根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》，《指引》明確了會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)與上交所聯(lián)絡(luò)投教工作，以及聯(lián)絡(luò)人變更時(shí)需進(jìn)行報(bào)告的要求，進(jìn)一步規(guī)范了會(huì)員與上交所開展投教工作的業(yè)務(wù)交流。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，《指引》的規(guī)定強(qiáng)化了交易所對(duì)會(huì)員投教工作的自律管理，后續(xù)將通過以下方式推動(dòng)會(huì)員具體落實(shí)相關(guān)規(guī)定：

其一，通過舉辦會(huì)員投教工作負(fù)責(zé)人、投教聯(lián)絡(luò)人培訓(xùn)等方式，進(jìn)一步強(qiáng)化會(huì)員對(duì)《指引》中投教工作要求的認(rèn)識(shí);其二，通過定期開展會(huì)員投教工作評(píng)估等方式，以會(huì)員實(shí)際投教工作為基礎(chǔ)，結(jié)合會(huì)員參與或配合交易所投教主題活動(dòng)等情況，評(píng)估會(huì)員的投教工作;其三，通過不定期對(duì)會(huì)員投教工作開展現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式，督促會(huì)員圍繞科創(chuàng)板等上交所市場(chǎng)重點(diǎn)工作和業(yè)務(wù)，切實(shí)履行投教工作要求;其四，對(duì)違反《指引》及上交所投教相關(guān)規(guī)定的，上交所可以對(duì)會(huì)員采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

細(xì)化投教管理內(nèi)容

深交所則在前期投教工作實(shí)踐的基礎(chǔ)上，結(jié)合市場(chǎng)新形勢(shì)、新要求，制定并發(fā)布了首個(gè)獨(dú)立的會(huì)員投教工作規(guī)則，進(jìn)一步細(xì)化投資者教育管理的內(nèi)容。一是針對(duì)會(huì)員投教工作提出規(guī)范要求。按照規(guī)范性、長(zhǎng)期性、適當(dāng)性、有效性等原則，以貼近市場(chǎng)、貼近大眾的方式，切實(shí)做好會(huì)員投資者教育工作。結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展及市場(chǎng)熱點(diǎn)，深入了解投資者需求，制作內(nèi)容準(zhǔn)確合規(guī)、語言通俗易懂、形式喜聞樂見的投教產(chǎn)品，并積極利用多渠道進(jìn)行投放，提升宣傳實(shí)效。積極開展投教活動(dòng)，建立投資者園地，公示投訴渠道并妥善處理投資者訴求，鼓勵(lì)會(huì)員建立投教基地，積極配合深交所日常投教工作。將投資者教育納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，特別是在開戶和產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)履行好投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)揭示，禁止誘導(dǎo)性宣傳。

二是完善會(huì)員投教工作機(jī)制。建立健全管理體系，從制度、組織、人員、流程、經(jīng)費(fèi)等方面保障會(huì)員投教工作順利開展。設(shè)立或指定投教工作相關(guān)部門，配備充足的專職人員，切實(shí)履行投教工作職責(zé)。確定內(nèi)部職責(zé)分工與聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)和考核。

三是建立檢查評(píng)估機(jī)制，強(qiáng)化自律監(jiān)管。不定期對(duì)會(huì)員投教工作開展檢查，每年開展評(píng)估并公示結(jié)果。對(duì)于違反《指引》有關(guān)規(guī)定的會(huì)員，將按照《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》及投資者教育相關(guān)規(guī)定采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所始終把保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益放在工作的突出位置，不斷引導(dǎo)會(huì)員做好一線投資者教育工作。下一步，將認(rèn)真貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)工作部署，進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)組織者功能，著力推動(dòng)會(huì)員落實(shí)好《指引》相關(guān)精神，夯實(shí)會(huì)員投教基礎(chǔ)，鍛煉會(huì)員投教隊(duì)伍，整合資源形成合力，推動(dòng)行業(yè)投教工作規(guī)范有序開展，共同推進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展。

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