2019年7月證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱

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《證券市場基本法律法規(guī)》大綱目錄（新版）

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

第二節(jié) 公司法

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

第四節(jié) 證券法

第五節(jié) 證券投資基金法

第六節(jié) 期貨交易管理條例

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

第二章 證券經營機構管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理

第二節(jié) 風險管理

第三節(jié) 投資者適當性管理

第四節(jié) 從業(yè)人員管理

第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

第一節(jié) 證券經紀

第二節(jié) 證券投資咨詢

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

第四節(jié) 證券承銷與保薦

第五節(jié) 證券自營

第六節(jié) 證券資產管理

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務

第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務

第九節(jié) 其他業(yè)務

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

第一節(jié) 證券一級市場

第二節(jié) 證券二級市場

《證券市場基本法律法規(guī)》大綱內容

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

了解法的概念與特征；了解法律關系的概念、特征、種類與基本構成；熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級；了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的種類；熟悉公司法人財產權的概念；熟悉關于公司經營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設立方式及設立登記的要求；了解公司章程的內容；熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定；熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定。

了解有限責任公司的設立和組織機構；熟悉有限責任公司注冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權；掌握有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定。

掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規(guī)定及對上市公司組織機構的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的概念。

熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

掌握合伙企業(yè)的概念；了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別；掌握合伙企業(yè)的種類；掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求；掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。

掌握設立合伙企業(yè)的條件；熟悉合伙企業(yè)財產分割、轉讓以及處分的相關規(guī)定；掌握合伙企業(yè)經營中應當經全體合伙人一致同意的重要事項；了解合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔的原則；了解新合伙人入伙的條件；掌握合伙人退伙、除名的情形或條件；掌握特殊普通合伙企業(yè)的內容。

掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內容；掌握有限合伙企業(yè)的出資；掌握有限合伙企業(yè)事務的執(zhí)行；掌握有限合伙企業(yè)的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的轉化。

了解合伙企業(yè)的解散事由；了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則；了解合伙企業(yè)注銷后的債務承擔；掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應當承擔的主要法律責任。

第四節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；掌握發(fā)行交易當事人的行為準則；掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握內幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購的方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

熟悉證券交易所的組織架構、交易規(guī)則和風險基金制度。

熟悉證券登記結算機構的設立條件、職能、業(yè)務規(guī)則和證券結算風險基金。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任；掌握上市公司收購的法律責任；熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任。

第五節(jié) 證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權利、基金管理人、基金托管人的職責；了解設立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；掌握基金財產的獨立性要求；掌握基金財產債權債務獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；了解公募基金運作的方式；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關的法律責任。

第六節(jié) 期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責；了解期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規(guī)定；了解期貨公司設立的條件；了解期貨公司的業(yè)務許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內容；了解期貨相關法律責任的規(guī)定。

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產的相關規(guī)定；了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關證券公司組織機構的規(guī)定；掌握證券公司及其境內分支機構經營業(yè)務的規(guī)定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定；熟悉關于客戶資產保護的相關規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報送的主要內容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施)；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

第二章 證券經營機構管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理

熟悉證券公司治理的基本要求；掌握證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定；掌握對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關要求；熟悉證券公司與客戶關系的基本原則。

熟悉證券公司內部控制的基本要求；熟悉證券公司各類業(yè)務內部控制的主要內容；了解對證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關規(guī)定；了解對證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制。

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念；掌握證券公司合規(guī)經營基本原則與應遵守的基本要求；熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關內容；掌握證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負責人的合規(guī)管理職責；掌握證券公司工作人員在業(yè)務活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責；掌握證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則；了解證券公司合規(guī)報告的內容規(guī)定；了解對證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責；掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

掌握證券公司分類監(jiān)管的概念；熟悉證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法；熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

掌握反洗錢的定義；熟悉客戶身份識別和客戶身份資料保存的基本要求；掌握洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；掌握證券公司反洗錢保密要求；掌握應當提交可疑交易報告的情形及后續(xù)控制措施；熟悉涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求。

第二節(jié) 風險管理

掌握證券公司風險控制指標基本規(guī)定；了解凈資本計算標準；掌握證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準；掌握證券公司應持續(xù)符合的風險控制指標標準；了解證券公司編制風險控制指標監(jiān)管報表相關要求；了解風險控制指標相關監(jiān)管措施。

掌握全面風險管理的定義；掌握全面風險管理體系所包括的內容和覆蓋范圍；掌握證券公司全面風險管理的責任主體；熟悉證券公司應將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要求；了解中國證券業(yè)協(xié)會就證券公司的全面風險管理實施自律管理可采取的措施。

掌握證券公司流動性風險的定義；掌握證券公司流動性風險管理的目標；熟悉證券公司流動性風險管理應遵循的原則；了解證券公司流動性風險管理的組織架構及職責；了解證券公司流動性風險限額管理的基本要求；了解證券公司融資管理的基本要求。

第三節(jié) 投資者適當性管理

熟悉證券經營機構執(zhí)行投資者適當性的基本原則；掌握經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息；掌握普通投資者享有特別保護的規(guī)定；熟悉專業(yè)投資者的范圍；掌握確定普通投資者風險承受能力的主要因素；熟悉劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素；掌握經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責；熟悉經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為；熟悉經營機構向普通投資者銷售產品或提供服務前應告知的信息；掌握經營機構需進行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求；掌握對經營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第四節(jié) 從業(yè)人員管理

了解從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；熟悉中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序；掌握廉潔從業(yè)有關規(guī)定。

掌握證券公司從事經紀業(yè)務相關人員的要求；熟悉從事證券經紀業(yè)務人員不得存在的行為；了解證券公司承擔技術、合規(guī)管理和風險控制職責的人員不得從事的工作；了解違反經紀業(yè)務相關規(guī)定的人員承擔的法律責任。

掌握證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定；了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。

掌握證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范。

掌握證券投資咨詢人員分類及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求；掌握發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范；掌握對署名證券分析師發(fā)布研究報告的基本要求。

熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人應遵守的職業(yè)道德準則；掌握保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉財務顧問主辦人應該具備的條件；熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

掌握客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求；熟悉資產管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求。

了解證券資信評級業(yè)務人員有關規(guī)定。

第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

第一節(jié) 證券經紀

了解證券公司經紀業(yè)務的主要法律法規(guī)；熟悉證券經紀業(yè)務的特點；熟悉證券公司經紀業(yè)務中營銷管理的主要內容、證券經紀人制度的主要內容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求；掌握經紀業(yè)務的禁止行為；了解經紀業(yè)務風險防范的主要內容；熟悉監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施和自律組織對經紀業(yè)務的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；了解對證券基金經營機構開展港股通相關業(yè)務內部管理和業(yè)務流程的基本要求；了解證券交易所對滬港通、深港通業(yè)務的自律管理措施。

第二節(jié) 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系；掌握證券投資咨詢機構及人員資格管理要求；掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定；掌握證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為準則；了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規(guī)；掌握財務顧問業(yè)務的業(yè)務許可情況；熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；熟悉財務顧問的監(jiān)管和法律責任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。

第五節(jié) 證券自營

了解證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)；掌握證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定；了解證券自營業(yè)務決策與授權的要求；掌握證券自營業(yè)務相關風險控制指標；了解證券自營業(yè)務操作的基本要求；掌握自營業(yè)務的禁止性行為；熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。

第六節(jié) 證券資產管理

熟悉證券公司開展資產管理業(yè)務的法律法規(guī)體系和基本要求；掌握證券公司客戶資產管理業(yè)務類型。

掌握證券資產管理業(yè)務的一般性規(guī)定；掌握資產管理業(yè)務投資主辦的基本要求、合同簽署及內容約定要求；掌握不同類型資產管理計劃委托資產的其實金額、資產來源等要求；掌握資產管理計劃成立和存續(xù)的基本條件；掌握資產管理業(yè)務客戶參與、退出、終止的要求；掌握資產管理計劃推廣銷售的要求；掌握不同類型的資產管理計劃投資交易的要求；掌握證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相應要求；熟悉關聯(lián)交易的要求；熟悉資產管理業(yè)務的托管要求；掌握資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。

掌握監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。

掌握對證券期貨經營機構及相關銷售機構銷售資產管理計劃的監(jiān)管要求；掌握委托第三方機構為資管計劃提供投資建議的監(jiān)管要求。

熟悉從事證券資產管理業(yè)務活動的違法情形；熟悉證券資產管理業(yè)務為違法證券期貨業(yè)務活動提供交易便利的情形；熟悉“資金池”性質的私募資產管理業(yè)務。

掌握金融機構開展資產管理業(yè)務遵循的基本原則、產品種類、適當性、內控要求、金融機構基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。

了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定。

熟悉證券公司開展資產證券化業(yè)務的主要規(guī)則；熟悉資產證券化業(yè)務基礎資產負面清單；了解專項計劃管理人主要職責；了解專項計劃設立、運作的一般流程；了解資產支持證券掛牌、轉讓的相關規(guī)定；熟悉資產證券化業(yè)務的盡職調查規(guī)定；了解資產支持證券信息披露的相關要求。

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務

了解證券公司信用業(yè)務的主要法律法規(guī)；掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則；了解證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件；掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；掌握融資融券業(yè)務合同及風險揭示書的基本內容；熟悉融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管措施；了解轉融通業(yè)務的基本概念及主要規(guī)則；了解轉融通業(yè)務中資金和證券的來源及權益處理。

熟悉股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的主要規(guī)則；了解股票質押回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的風險管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。

第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務

了解全國股轉系統(tǒng)的性質、服務對象及主要功能；熟悉全國股轉系統(tǒng)一般業(yè)務規(guī)則；掌握主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的主要業(yè)務類別、業(yè)務申請條件及業(yè)務管理要求；掌握主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的主要規(guī)則；熟悉全國股轉系統(tǒng)對主辦券商的自律管理措施。

了解證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求；熟悉證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產品種類；了解柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品可采取的方式；熟悉柜臺交易合同簽訂、財產擔保的有關要求；熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結算的有關要求；熟悉柜臺市場內控制度建設、投資者適當性管理、信息披露的有關要求；了解證券公司柜臺市場業(yè)務的自律管理要求。

了解證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的業(yè)務范圍；熟悉證券公司在區(qū)域性股權交易市場提供業(yè)務服務的相關規(guī)定；了解證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的自律管理要求。

第九節(jié) 其他業(yè)務

熟悉代銷金融產品的規(guī)范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為；熟悉對中間介紹業(yè)務的監(jiān)管措施。

了解證券公司另類投資業(yè)務的概念及投資范圍；熟悉證券公司另類投資業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則；了解證券公司設立子公司開展另類投資業(yè)務的相關規(guī)定。

熟悉證券公司私募投資基金業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則；了解證券公司設立子公司開展私募投資基金業(yè)務的相關規(guī)定。

掌握非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務的條件與管理要求。

了解股票期權交易的主要制度安排；熟悉證券公司開展股票期權業(yè)務的條件與主要業(yè)務規(guī)則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

第一節(jié) 證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任；熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準并熟悉其法律責任；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任。

第二節(jié) 證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定；掌握利用未公開信息交易的刑事責任及行政責任的認定；掌握內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任認定；熟悉背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。

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