2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目每日一練(5月12日)

編輯推薦：2019年5月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

試題部分——單選

1、下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。

A、申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的

B、申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

C、申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

D、申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

2、下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()。

A、申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形

B、要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容

C、依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

D、信息披露的一般原則規(guī)定及要求

3、證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，()經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。

A、審慎

B、誠(chéng)信

C、依法

D、獨(dú)立

4、為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的()制度。

A、信息披露

B、風(fēng)險(xiǎn)控制

C、管理

D、信息查詢(xún)

5、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是()。

A、有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

B、有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬(wàn)元

C、投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可

D、不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定

環(huán)球網(wǎng)校提供“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能，查詢(xún)證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間、準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間以及成績(jī)查詢(xún)時(shí)間，短信通知早知道。

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：以上試題為5月12日的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練試題部分，答案及解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕查看哦~更多模擬真題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看。