2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目每日一練(5月11日)

編輯推薦：2019年5月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

試題部分——單選

1、有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

A、合規(guī)負(fù)責(zé)人

B、合規(guī)部

C、證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D、監(jiān)事會(huì)

2、甲證券公司欲申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請(qǐng)條件的是()。

A、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

B、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

C、財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上

D、公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間

3、在下列()情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

A、客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

C、證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

D、法律規(guī)定的其他情形

4、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第、10個(gè)交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

B、證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

5、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。

A、全國(guó)人民代表大會(huì)

B、國(guó)務(wù)院

C、全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

D、證券監(jiān)管部門

環(huán)球網(wǎng)校提供“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能，查詢證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間、準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間以及成績(jī)查詢時(shí)間，短信通知早知道。

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：以上試題為5月11日的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練試題部分，答案及解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕查看哦~更多模擬真題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看。