證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對陳福泉短線交易“松芝股份”案作出行政處罰，對其給予警告，并處以10萬元罰款，同時對陳福泉采取終身證券市場禁入措施;依法對李建平內(nèi)幕交易“天夏智慧”案作出行政處罰，責(zé)令其依法處理非法持有的證券，沒收違法所得408,711.55元，并處以1,226,134.65元罰款;依法對張勇內(nèi)幕交易“海翔藥業(yè)”案作出行政處罰，沒收其違法所得44,513,175.01元，并處以89,026,350.02元的罰款。北京證監(jiān)局依法對俞亮內(nèi)幕交易“華北高速”案作出行政處罰，沒收其違法所得2,522,975.04元，并處以7,568,925.12元罰款;上海證監(jiān)局依法對張紹波內(nèi)幕交易“匹凸匹”案作出行政處罰，沒收其違法所得25,852,700.42元，并處以77,558,101.26元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，陳福泉作為松芝股份董事長，在2014年1月10日至2016年6月15日期間，短線交易“松芝股份”，并且其2016年2月24日至6月15日的交易行為，已被法院作出構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的刑事判決;李建平作為天夏智慧全資子公司天夏科技的總經(jīng)理，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人通話聯(lián)絡(luò)，交易“天夏智慧”行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合;張勇在海翔藥業(yè)擬定向發(fā)行新股的股權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸，控制使用潘某羲證券賬戶買入“海翔藥業(yè)”，交易行為明顯異常;俞亮在招商局集團(tuán)擬整合公路業(yè)務(wù)并購重組華北高速的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人多次通話聯(lián)系，并利用本人賬戶買入“華北高速”，其證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合;張紹波在五?；饠M收購匹凸匹的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人頻繁聯(lián)絡(luò)，實際控制他人賬戶交易“匹凸匹”，交易行為明顯異常。

證監(jiān)會將持續(xù)依法嚴(yán)厲打擊各類內(nèi)幕交易違法行為，著力維護(hù)公平公正的市場環(huán)境，切實保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。

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