2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目每日一練(4月28日)

編輯推薦：2019年4月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

試題部分——單選

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括(　　)。

Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

Ⅱ.信息披露

Ⅲ.檢查制度

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.Ⅰ

D.ⅡⅢ

2.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)分為(　　)兩個(gè)階段。

Ⅰ.定價(jià)

Ⅱ.初步詢價(jià)

Ⅲ.競(jìng)價(jià)

Ⅳ.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

3.關(guān)于公司法對(duì)轉(zhuǎn)投資的限制，下列說法中，錯(cuò)誤的有(　　)。

Ⅰ.公司可以向任何其他企業(yè)投資

Ⅱ.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資

Ⅳ.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

4.下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有(　　)。

Ⅰ.加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理.嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票

Ⅱ.嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽內(nèi)幕信息

Ⅲ.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離

Ⅳ.在思想上提高認(rèn)識(shí).自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告.包括(　　)。

Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告

Ⅱ.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告

Ⅲ.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告

Ⅳ.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

環(huán)球網(wǎng)校提供“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能，查詢證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間、繳費(fèi)時(shí)間、準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間以及成績(jī)查詢時(shí)間，短信通知早知道。

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：以上試題為4月28日的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)試題部分，答案及解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕查看哦~更多模擬真題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看。