2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目每日一練(4月27日)

編輯推薦：2019年4月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

試題部分——單選

1.收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到20%但未超過(guò)30%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括(　　)。

Ⅰ.投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

Ⅱ.未來(lái)12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃

Ⅲ.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易

Ⅳ.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來(lái)源，或者其他支付安排

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.詢價(jià)對(duì)象有下列(　　)情形之一的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。

Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

Ⅱ.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

Ⅲ.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告

Ⅳ.最近12個(gè)月沒(méi)有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯(cuò)誤的有(　　)。

Ⅰ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當(dāng)符合有限責(zé)任公司的設(shè)立條件

Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司.有限責(zé)任公司不能變更為股份有限公司

Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承

Ⅳ.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責(zé)任公司

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列關(guān)于上市公司董事會(huì)秘書的表述。正確的有(　　)。

Ⅰ.董事會(huì)秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘

Ⅱ.董事會(huì)秘書是公司高級(jí)管理人員

Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會(huì)秘書

Ⅳ.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會(huì)秘書

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

Ⅰ.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

Ⅱ.在承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票

Ⅲ.在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅳ.在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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