2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》科目每日一練(4月26日)

編輯推薦：2019年4月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

試題部分——單選

1.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有(　　)。

Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

Ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元

Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

2.下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有(　　)。

Ⅰ.實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1 500萬元

Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經(jīng)營受到行政處罰

Ⅲ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

3.國際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

Ⅰ.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

Ⅱ.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

Ⅲ.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件

Ⅳ.發(fā)布法律允許的其他信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.監(jiān)管談話

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有(　　)。

Ⅰ.突出公司主營業(yè)務(wù).形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力

Ⅱ.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營，運(yùn)作規(guī)范

Ⅲ.有效避免同業(yè)競爭.減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易

Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運(yùn)行

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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