2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》科目每日一練(4月25日)

編輯推薦：2019年4月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

試題部分——單選

1.投資者通過(　　)認(rèn)購上市開放式基金的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購。

Ⅰ.證券交易所系統(tǒng)

Ⅱ.中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)

Ⅲ.基金管理人

Ⅳ.基金管理人代銷機(jī)構(gòu)

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

2.下列選項(xiàng)中，需要上市公司股東大會(huì)行使其特別職權(quán)審議批準(zhǔn)的有(　　)。

Ⅰ.單筆擔(dān)保額超過最近3期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保

Ⅱ.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保

Ⅲ.公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔(dān)保

Ⅳ.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

3.發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括(　　)。

Ⅰ.本次證券發(fā)行基本情況

Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

Ⅲ.與保薦過程相關(guān)的其他內(nèi)容

Ⅳ.對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)購股份的數(shù)量

Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%

Ⅲ.采用代銷或包銷方式發(fā)行

Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有(　　)。

Ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

Ⅱ.具備持續(xù)盈利能力.財(cái)務(wù)狀況良好

Ⅲ.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載.無其他重大違法行為

Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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