2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目每日一練(4月23日)

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試題部分——單選

1.在上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件的目錄中，保薦人和律師應(yīng)當(dāng)出具的文件有(　　)。

Ⅰ.證券發(fā)行保薦書

Ⅱ.盡職調(diào)查報(bào)告

Ⅲ.法律意見(jiàn)書

Ⅳ.工作報(bào)告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.如果最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的，則所涉及的事項(xiàng)應(yīng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大影響或影響已經(jīng)消除，違反(　　)的事項(xiàng)應(yīng)已糾正。

Ⅰ.合法性

Ⅱ.合理性

Ⅲ.一貫性

Ⅳ.公允性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

3.證券公司債券的發(fā)行人可聘請(qǐng)(　　)擔(dān)任債權(quán)代理人。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.律師事務(wù)所

Ⅲ.信托投資公司

Ⅳ.托管銀行

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個(gè)工作日，向投資者披露發(fā)行說(shuō)明書、評(píng)級(jí)報(bào)告、募集辦法和承銷團(tuán)成員名單

Ⅱ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

Ⅲ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機(jī)構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個(gè)工作日披露補(bǔ)充發(fā)行說(shuō)明書

Ⅳ.資產(chǎn)支持證券受托機(jī)構(gòu)的信息披露應(yīng)通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)、中國(guó)債券信息網(wǎng)以及中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他方式進(jìn)行

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

5.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有(　　)。

1.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單.并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

Ⅱ.繳存交易結(jié)算資金

Ⅲ.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交.至少應(yīng)該部分成交

Ⅳ.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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