2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》科目每日一練(4月22日)

編輯推薦：2019年4月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

試題部分——單選

1.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司(　　)進行調(diào)整。

Ⅰ.送紅股

Ⅱ.增發(fā)新股

Ⅲ.配股

Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價格

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.投資者教育應(yīng)具體重點突出的內(nèi)容包括(　　)。

Ⅰ.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則.真正明白“股市有風(fēng)險.入市須謹(jǐn)慎”的警示

Ⅱ.證券公司在進行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時。應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征

Ⅲ.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險.并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)

Ⅳ.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項

V.暗示客戶證券的收益率，弱化風(fēng)險的介紹

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣV

C.ⅠⅢV

D.ⅡⅢⅣ

3.下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件說法正確的是(　　)。

Ⅰ.具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅲ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

Ⅳ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

4.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時保薦機構(gòu)的內(nèi)核小組的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.內(nèi)核小組通常由7至15名專業(yè)人士組成

Ⅱ.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常不能成為內(nèi)核小組成員

Ⅲ.內(nèi)核小組成員中應(yīng)當(dāng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員

Ⅳ.內(nèi)核小組人員要保持獨立性和穩(wěn)定性

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

5.保薦機構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應(yīng)當(dāng)出具(　　)。

Ⅰ.發(fā)行保薦書

Ⅱ.發(fā)行保薦工作報告

Ⅲ.發(fā)行保薦報告書

Ⅳ.發(fā)行保薦工作說明

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

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