2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》科目每日一練(4月19日)

編輯推薦：2019年4月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習題匯總

試題部分——單選

1.保薦機構應聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的情況有(　　)。

Ⅰ.保薦機構的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%

Ⅱ.保薦機構的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%

Ⅲ.保薦機構持有發(fā)行人的股份超過7%

Ⅳ.保薦機構的實際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.下列關于在主板上市公司首次公開發(fā)行的股票條件中。正確的有(　　)。

Ⅰ.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的.持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算

Ⅱ.發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時間應當在3年以上.但經(jīng)國務院批準的除外

Ⅲ.發(fā)行人的注冊資本已經(jīng)繳足

Ⅳ.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)轉移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其(　　)錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼。

Ⅰ.姓名

Ⅱ.身份證號碼

Ⅲ.工作單位

Ⅳ.工作年限

A.ⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

4.下列關于招股說明書及其摘要的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文.不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處

Ⅱ.招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規(guī)格)

Ⅲ.招股說明書引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字，貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位

Ⅳ.在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為標準小5號字.最小行距為0。35毫米

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.下列各項中，有關普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財產(chǎn)份額轉讓的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.向其中一方合伙人轉讓時.無需通知.也無需征得其他合伙人的同意

Ⅱ.向其中一方合伙人轉讓時，無需征得其他合伙人的同意.但應通知其他合伙人

Ⅲ.向合伙人以外的人轉讓時，應通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意

Ⅳ.向合伙人以外的人轉讓時.除合伙協(xié)議另有約定外，應征得其他合伙人的一致同意

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

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