2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》科目每日一練(4月18日)

編輯推薦：2019年4月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習題匯總

試題部分——單選

1.一般而言，基金投資管理的流程包含( )環(huán)節(jié)。

①研究部門提供研究報告

②投資決策委員會決定基金總體投資計劃

③基金經(jīng)理制定投資組合具體方案

④交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

2.《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當事人之一?；鹜泄苋说穆氊熤饕w現(xiàn)在( )等方面。

①資產(chǎn)保管

②基金估值

③會計復核

④資金清算

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

3.基金行業(yè)自律組織是由()成立的行業(yè)自律組織。

①基金持有人

②基金管理人

③基金托管人

④基金銷售機構(gòu)

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

4.申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列( )條件。

①有明確、合法的投資方向

②有明確的基金運作方式

③基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

④基金名稱表明基金的類別和投資特征

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

5.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過( );按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過( )。

A.15 個工作日 3 個月

B.20 個工作日 4 個月

C.15 個工作日 5 個月

D.20 個工作日 6 個月

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