證券考試行業(yè)動態(tài):關于證券公司場外期權業(yè)務掛鉤個股標的名單的公告(2019年第2號)
關于證券公司場外期權業(yè)務掛鉤個股標的名單的公告
(2019年第2號)
根據(jù)中國證監(jiān)會《關于進一步加強證券公司場外期權業(yè)務監(jiān)管的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2018〕40號)及中國證券業(yè)協(xié)會《關于進一步加強證券公司場外期權業(yè)務自律管理的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2018〕119號)相關要求,現(xiàn)公布最新一期證券公司場外期權業(yè)務掛鉤個股標的名單(見附件)。相關說明如下:
一、證券公司開展場外期權業(yè)務掛鉤標的應符合協(xié)會《證券公司場外期權業(yè)務標的管理須知》的規(guī)定,不得超出協(xié)會公布的本期名單。
二、本期個股標的名單由一級交易商按照《證券公司場外期權業(yè)務標的管理須知》中標的篩選標準提供,并負責后續(xù)維護管理。
三、交易商應及時關注滬深交易所相關通知,不得新開和展期掛鉤個股標的出現(xiàn)被滬深交易所實行風險警示、發(fā)布暫停上市或終止上市風險提示、進入終止上市程序的場外期權合約。
四、除個股標的外,場外期權合約可掛鉤由滬深交易所、中證指數(shù)公司、深圳證券信息有限公司公布的符合證券業(yè)協(xié)會相關規(guī)定的指數(shù)標的。
五、協(xié)會僅每季度公布個股標的名單,各交易商應結合自身業(yè)務定位和風險管理能力,制定相應的包括個股的場外期權業(yè)務標的管理辦法,根據(jù)上市公司財務、規(guī)范運作及標的證券交易等情況,加強對個股標的證券的風險識別,對場外期權掛鉤標的池實行動態(tài)管理,并采取相應措施防范業(yè)務風險,切實保護投資者合法權益。
六、本期標的名單篩選日期截至2019年3月29日,自2019年4月15日起執(zhí)行。原有標的名單與本期標的名單不一致的,以本期標的名單為準。
附件:證券公司場外期權業(yè)務掛鉤個股標的名單(2019年第2號)
中國證券業(yè)協(xié)會
2019年4月12日
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