證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：深交所發(fā)布信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)指引及指南

深交所近日發(fā)布《深圳證券交易所信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)指引》(下稱《指引》)和《深圳證券交易所信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)指南第1號――信用保護(hù)合約》(下稱《指南》)，細(xì)化信用保護(hù)工具管理要求，明確信用保護(hù)合約業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作流程。

此前，深交所于今年1月聯(lián)合中國結(jié)算發(fā)布了《深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限公司信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)管理試點(diǎn)辦法》(下稱《試點(diǎn)辦法》)。深交所新聞發(fā)言人表示，此次發(fā)布的《指引》和《指南》作為《試點(diǎn)辦法》的配套規(guī)則，將有效指導(dǎo)投資者參與交易所信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)，推進(jìn)相關(guān)業(yè)務(wù)常規(guī)化開展。

《指引》在《試點(diǎn)辦法》的基礎(chǔ)上，從參與者管理、信用保護(hù)合約和憑證業(yè)務(wù)流程、信用事件后續(xù)處理機(jī)制、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面進(jìn)一步細(xì)化規(guī)范信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)。

具體來看，一是在參與者管理方面，明確了合約核心交易商和憑證創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)需符合的條件、備案文件要求以及備案流程。二是在合約業(yè)務(wù)方面，細(xì)化合約申報(bào)要素、標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)費(fèi)率等內(nèi)容。三是在憑證業(yè)務(wù)方面，進(jìn)一步細(xì)化憑證創(chuàng)設(shè)說明書內(nèi)容要求、憑證轉(zhuǎn)讓申報(bào)方式和申報(bào)要素、暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)安排等內(nèi)容。四是在信用事件發(fā)生后的結(jié)算安排方面，進(jìn)一步明確信用事件決定日的確定方式、結(jié)算時(shí)間安排、結(jié)算通知書內(nèi)容要求、實(shí)物結(jié)算金額和現(xiàn)金結(jié)算金額的確定方式等內(nèi)容。五是在信息披露方面，進(jìn)一步細(xì)化交易所信息披露安排、憑證創(chuàng)設(shè)信息披露要求、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)年度報(bào)告內(nèi)容要求、憑證及合約重大事項(xiàng)披露要求等內(nèi)容。六是在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，進(jìn)一步細(xì)化交易所風(fēng)險(xiǎn)控制和對市場參與者監(jiān)督管理的相關(guān)安排。

《指南》從操作層面進(jìn)一步明確信用保護(hù)合約業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作流程，包括業(yè)務(wù)開展前準(zhǔn)備、業(yè)務(wù)流程、信用事件發(fā)生后結(jié)算安排、信息披露等，并附有交易確認(rèn)書模板、信用事件通知書、公共信息通知書和結(jié)算通知書參考模板等。

信用保護(hù)憑證業(yè)務(wù)相關(guān)指南將根據(jù)業(yè)務(wù)推出時(shí)間另行發(fā)布。

深交所特別提醒，市場參與者開展信用保護(hù)合約業(yè)務(wù)需注意依法合規(guī)等事項(xiàng)。一是依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，使用標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議文本，遵守相關(guān)風(fēng)控指標(biāo)要求。二是做好各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的報(bào)備工作，初期合約業(yè)務(wù)通過線下開展，交易雙方通過線下訂立交易確認(rèn)書，核心交易商應(yīng)在合約達(dá)成后的次一交易日12時(shí)前將交易確認(rèn)書報(bào)備深交所。三是嚴(yán)格遵守參與者管理的各項(xiàng)要求，市場參與者需滿足相應(yīng)的投資者適當(dāng)性要求，擬成為核心交易商的市場參與者需事前向深交所進(jìn)行備案。

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