證券考試行業(yè)動態(tài)：關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會2019年重點課題研究申報的通知

關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會2019年重點課題研究申報的通知

各會員單位、各類研究機(jī)構(gòu)：

2019年是新中國成立70周年，也是全面建成小康社會、實現(xiàn)第一個百年奮斗目標(biāo)的關(guān)鍵之年。為深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場的一系列重要指示批示精神，正確把握金融本質(zhì)，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，努力建設(shè)一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，發(fā)揮資本市場在金融運行中牽一發(fā)而動全身的樞紐作用，推動證券業(yè)更好地服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)擬開展2019年重點課題研究工作，促進(jìn)行業(yè)研究與交流，各會員單位、各類研究機(jī)構(gòu)可積極申報研究課題。申報相關(guān)要求如下：

一、重點課題申報要求

(一)研究主題：深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推動證券業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展

(二)研究選題范圍

擬定10個方向研究選題，供申報選題參考。申報單位可根據(jù)研究內(nèi)容自行擬定研究題目。研究選題要有現(xiàn)實意義和實踐應(yīng)用價值，突出針對性、前瞻性和創(chuàng)新性，建議聚焦于待解決問題的具體領(lǐng)域。選題研究方向和參考選題如下：

1.穩(wěn)步推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制，更好服務(wù)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展研究

注冊制下中介機(jī)構(gòu)責(zé)任和能力體系建設(shè)研究(包括培育發(fā)行主體、詢價定價、維護(hù)交易、風(fēng)險管理和投資者適當(dāng)性管理等角度);科創(chuàng)板并試點注冊制基礎(chǔ)制度改革與完善研究(包括發(fā)行承銷、上市審核、交易、退市、適當(dāng)性管理等制度);全球主要資本市場服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展經(jīng)驗借鑒研究;科創(chuàng)板上市公司估值與定價體系研究;設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制配套措施完善研究;科創(chuàng)板并試點注冊制服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略研究;科創(chuàng)板制度創(chuàng)新對推進(jìn)多層次資本市場相關(guān)上市板塊綜合改革的借鑒研究;設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制相關(guān)風(fēng)險點分析與防范研究;交易所市場服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)債券融資研究等。

2.防范化解資本市場重大金融風(fēng)險，加強(qiáng)證券業(yè)風(fēng)險管理研究

資本市場重點領(lǐng)域風(fēng)險(債券違約、股票質(zhì)押、場外配資等)防范與化解處置研究;金融開放與跨境資本流動相關(guān)風(fēng)險防范研究;資本市場逆周期應(yīng)對機(jī)制研究;資本市場結(jié)構(gòu)變化對股票市場穩(wěn)定性影響研究;資本市場系統(tǒng)性風(fēng)險防范研究;境外市場風(fēng)險對我國資本市場的外溢影響研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警與處置機(jī)制研究(如信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險管理等);證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控相關(guān)問題研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)壓力測試相關(guān)問題研究;資本市場主體商譽減值風(fēng)險研究;金融科技在證券公司風(fēng)險管理中的應(yīng)用研究;證券公司債券業(yè)務(wù)內(nèi)控體系研究;公司債券信用風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系研究等。

3.發(fā)揮資本市場樞紐功能，打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的多層次資本市場研究

資本市場結(jié)構(gòu)性問題的國際比較研究(包括投資者結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)等角度);場外市場在多層次資本市場中的地位和作用研究;股權(quán)眾籌融資研究;多層次資本市場體系相關(guān)法律法規(guī)制度完善研究;外資流入與金融開放趨勢對我國資本市場的影響研究;新三板改革相關(guān)問題研究(包括新三板掛牌公司估值方法、新三板市場投資者結(jié)構(gòu)與交易行為特征、主辦券商新三板業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新、新三板有效支持掛牌公司發(fā)展等方面);場外市場(含區(qū)域性股權(quán)市場、證券公司柜臺市場)功能定位、業(yè)務(wù)發(fā)展、合規(guī)內(nèi)控、監(jiān)測監(jiān)控、風(fēng)險防范、支持實體經(jīng)濟(jì)和中小微企業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、監(jiān)管與自律管理、金融科技運用、投資者保護(hù)等相關(guān)問題研究;境外場外證券市場發(fā)展、監(jiān)管與自律最新動態(tài)研究;區(qū)域性股權(quán)市場投融資對接、培訓(xùn)等合作機(jī)制的研究;證券公司為區(qū)域性股權(quán)市場的投融資活動提供優(yōu)質(zhì)高效低廉服務(wù)，為區(qū)域性股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)、技術(shù)支持等問題研究;區(qū)域性股權(quán)市場服務(wù)模式和盈利模式研究;區(qū)域性股權(quán)市場金融科技運用與創(chuàng)新研究;證券公司柜臺市場服務(wù)中小微企業(yè)及與多層次資本市場對接研究;私募股權(quán)投資規(guī)范發(fā)展相關(guān)問題研究等。

4.把握金融本質(zhì)，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，完善資本市場基礎(chǔ)制度研究

資本市場助力金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革研究;國際成熟資本市場軟實力研究(包括先進(jìn)規(guī)則、管理方式、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計、產(chǎn)品、理念等);境內(nèi)外促進(jìn)證券業(yè)發(fā)展的制度與政策國際比較研究;《證券法》修訂相關(guān)問題研究;股票發(fā)行市場與交易市場相關(guān)問題及協(xié)同發(fā)展研究;全球股票市場發(fā)展規(guī)律與借鑒研究;資本市場減稅降費可行性措施研究;探索建立證券行業(yè)誠信評估評價體系研究;上市公司并購重組制度完善研究;公司信用類債券信息披露規(guī)則研究;違約公司債券的交易機(jī)制研究等。

5.證券業(yè)回歸本源，增強(qiáng)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力，支持國家發(fā)展戰(zhàn)略研究

資本市場助力國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級研究;資本市場支持民營企業(yè)發(fā)展研究;資本市場服務(wù)“一帶一路”研究;資本市場支持國家發(fā)展戰(zhàn)略研究(包括創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略等角度);資本市場助力國家區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)研究(包括雄安新區(qū)、粵港澳大灣區(qū)、杭州灣區(qū)、長江經(jīng)濟(jì)帶等角度);綠色金融支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和運營模式研究;資本市場助力脫貧攻堅研究;完善資本市場制度提升上市公司質(zhì)量研究等。

6.增強(qiáng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)核心競爭力，推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展研究

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革研究;完善證券行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)在制衡機(jī)制研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資銀行功能完善研究;境內(nèi)外券商交易、托管結(jié)算、支付、投融資等基礎(chǔ)功能國際比較研究(如第三方資金存管、全權(quán)委托等);擴(kuò)大金融開放對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的影響研究;境外國際一流投行發(fā)展演進(jìn)與啟示;建設(shè)我國國際一流投行的障礙與發(fā)展路徑研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)與業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展研究;境外市場券商業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)演變與盈利模式研究;境外特色化券商案例與經(jīng)驗借鑒研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)資本補(bǔ)充與資金運營管理研究;證券業(yè)人才培養(yǎng)與管理研究(包括提升專業(yè)素質(zhì)、績效考核、晉級選拔、激勵機(jī)制、境內(nèi)外培訓(xùn)等角度);證券從業(yè)人員職業(yè)道德教育的邊界、內(nèi)容與方式研究等。

7.提升證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)核心業(yè)務(wù)能力，為實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和滿足人民群眾需要提供更高質(zhì)量、更有效率的金融服務(wù)研究

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展空間、政策障礙與對策建議研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)拓展綜合金融服務(wù)研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)與管理體系完善研究;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型財富管理困境與路徑研究;證券公司機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展模式研究;證券分析師評價機(jī)制研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)境內(nèi)外業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展研究;證券公司跨境業(yè)務(wù)制度完善研究;債券市場信用評級業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展研究;創(chuàng)新類債券業(yè)務(wù)評價機(jī)制研究;國際一流投行固定收益業(yè)務(wù)發(fā)展研究;證券公司開展國債、地方政府債分銷業(yè)務(wù)的可行性與操作路徑研究;證券公司各類傳統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展問題與對策研究(包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)、國際化業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)等角度);證券公司各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展問題與對策研究(包括資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、衍生品業(yè)務(wù)、FICC業(yè)務(wù)、私募基金業(yè)務(wù)、中間介紹業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)等角度)等。

8.深化金融科技運用，提升數(shù)據(jù)價值，促進(jìn)證券業(yè)與金融科技深度融合發(fā)展研究

金融科技促進(jìn)證券業(yè)智能化高效化應(yīng)用發(fā)展研究(包括人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、生物識別等角度);境外市場金融科技發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢研究;利用金融科技與監(jiān)管科技推進(jìn)證券監(jiān)管智能化科技化研究;“沙盒監(jiān)管”機(jī)制研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)治理與數(shù)據(jù)生態(tài)研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)智能化金融服務(wù)轉(zhuǎn)型與發(fā)展研究;智能投顧在證券公司財富管理業(yè)務(wù)中的應(yīng)用研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)線上線下一體化服務(wù)客戶發(fā)展研究;證券業(yè)利用移動互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新發(fā)展研究;區(qū)塊鏈的核心場景應(yīng)用及價值研究;證券業(yè)金融科技應(yīng)用風(fēng)險研究等。

9.投資者權(quán)益保護(hù)研究

引導(dǎo)中長期資金進(jìn)入資本市場和機(jī)構(gòu)投資者培育研究;境外資本市場違法違規(guī)處罰制度及經(jīng)驗借鑒研究;投資者教育納入國民教育體系研究;證券集團(tuán)訴訟制度與我國可行性模式研究;投資者民事賠償制度完善研究;多元化證券糾紛調(diào)解機(jī)制完善研究;投資者適當(dāng)性管理相關(guān)問題研究;金融科技在投資者保護(hù)領(lǐng)域的應(yīng)用研究;深度學(xué)習(xí)與投資者畫像研究;境外投資者保護(hù)制度與實踐經(jīng)驗借鑒研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)企業(yè)文化與社會責(zé)任建設(shè)研究;我國資本市場誠信建設(shè)與生態(tài)環(huán)境完善研究等。

10.與研究主題相關(guān)的其他研究

(三)研究時間要求

本期重點課題研究時間長度為3個月，從確定立項時起計算。

(四)申報對象要求

課題申報對象為協(xié)會會員單位、高校及科研院所等研究機(jī)構(gòu)，可單獨申報或聯(lián)合申報。

(五)研究人員要求

承擔(dān)課題的單位應(yīng)保證重點課題研究人員符合以下條件：1.具有從事相關(guān)研究或?qū)崉?wù)工作的經(jīng)歷;2.具有一定的科研能力;3.有充足的時間從事課題研究工作。

單獨申報課題負(fù)責(zé)人僅限于1名人員擔(dān)任，聯(lián)合申報課題負(fù)責(zé)人可增加1名聯(lián)合單位人員擔(dān)任，每人最多可同時擔(dān)任兩個課題的負(fù)責(zé)人。除課題負(fù)責(zé)人以外的其他研究成員只允許選擇1項課題研究，不可兼任其他課題研究。

(六)重點課題基本要求

1.課題研究要突出實踐應(yīng)用價值

重點課題研究應(yīng)以分析和解決實際問題為目標(biāo)，研究成果要對推動資本市場和證券業(yè)發(fā)展有借鑒和指導(dǎo)價值?？山梃b境外發(fā)展經(jīng)驗并結(jié)合我國實際情況，重點從問題分析、機(jī)制設(shè)計、運作模式、操作措施、政策建議等層面進(jìn)行研究。

2.課題報告應(yīng)撰寫規(guī)范，研究要有深度

課題報告應(yīng)概念清楚、語言通順、內(nèi)容準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)可靠、統(tǒng)計分析結(jié)果可信。課題研究應(yīng)目標(biāo)明確、內(nèi)容具體、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、論據(jù)充分、論證嚴(yán)密、分析深入、結(jié)論合理。

3.課題研究成果須保證課題的原創(chuàng)性

課題報告通過學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)總文字復(fù)制比不得超過20%，且分析和結(jié)論部分不允許復(fù)制，不得侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利，符合國家有關(guān)保密規(guī)定和有關(guān)行業(yè)政策。

4.課題報告字?jǐn)?shù)建議3-5萬字為宜。

(七)研究經(jīng)費支持

協(xié)會鼓勵承擔(dān)重點課題研究的單位對課題提供必要的研究經(jīng)費支持，經(jīng)費支持力度是課題立項參考標(biāo)準(zhǔn)之一。

(八)申報時間和方式要求

1.申報截止時間：2019年4月25日。

2.申報方式：(1)點擊本通知下方的“中國證券業(yè)協(xié)會2019年重點課題研究申報”鏈接進(jìn)入?yún)f(xié)會雜志課題管理系統(tǒng)在線申報首頁,注冊并登陸系統(tǒng);(2)按照重點課題申報要求和“中國證券業(yè)協(xié)會重點課題申報指引”(見附件1),在線填報相關(guān)申報信息;(3)在線提交Word版和PDF版《中國證券業(yè)協(xié)會重點課題申報表》(見附件2)。

PDF版申報表請務(wù)必加蓋單位公章，否則申報無效。

二、重點課題立項

由協(xié)會匯總申報材料并進(jìn)行綜合評議，確定立項課題，在協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布重點課題研究立項名單公告，并與課題立項單位簽訂《中國證券業(yè)協(xié)會重點課題研究委托協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。

三、重點課題獎勵

(一)對結(jié)題的課題研究單位頒發(fā)結(jié)題證書;

(二)由老師評出優(yōu)秀課題(優(yōu)秀課題比例通常不超過30%)，向優(yōu)秀課題研究單位和人員頒發(fā)榮譽證書，優(yōu)秀課題信息記入?yún)f(xié)會誠信系統(tǒng)及證券公司履行社會責(zé)任情況報告;

(三)優(yōu)秀研究成果推薦至經(jīng)濟(jì)類核心期刊，以及協(xié)會刊物《中國證券》《傳導(dǎo)》等發(fā)表。

聯(lián)系人：李老師，咨詢電話:010-66290464。

“鏈接：中國證券業(yè)協(xié)會2019年重點課題研究申報”

中國證券業(yè)協(xié)會

2019年4月4日

附件下載：

附件1：中國證券業(yè)協(xié)會重點課題研究申報指引.doc

附件2：中國證券業(yè)協(xié)會2019年重點課題研究申報表.doc

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