2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人

證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。投資主辦人違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入從業(yè)人員誠信檔案。證券公司應(yīng)當(dāng)指定投資主辦人負(fù)責(zé)集合計劃的投資管理事宜。

【獨立性】證券公司應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突(業(yè)務(wù)獨立)。同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù);同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人;同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人(人員獨立)。

證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資主辦人等可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時間內(nèi)告知客戶。